晨報記者 李銳
“作為被判刑的基金經(jīng)理,韓剛是第一個,但絕不是最后一個。”昨日,滬上有基金人士斷言。這句話不無道理,在此之前,已經(jīng)有多名基金經(jīng)理傳聞涉嫌老鼠倉,至今仍未有明確說法。但據(jù)知情人士透露,部分此前涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理,有望很快就有正式處罰結果出來,而誰是第二個“韓剛”,屆時也會水落石出。
李旭利被傳有新進展
“李旭利被調查有了新進展,目前已經(jīng)進入行政處罰認定階段。”日前,國內多家媒體紛紛報道了李旭利涉嫌內幕交易的最新進展。
李旭利,曾經(jīng)任職南方基金、交銀施羅德基金,一度擔任兩家基金公司的投資總監(jiān),2009年6月份左右,其從交銀施羅德辭職,投奔國內知名私募基金上海重陽投資管理有限公司,并擔任該公司首席投資官一職。然而,僅僅任職不到半年時間,2010年10月份,李旭利辭職離開重陽投資。坊間由此傳聞,李旭利涉嫌“老鼠倉”而被調查。
而近期披露的“新動向”如果屬實,那李旭利事件定性“老鼠倉”的概率很大。
另外三人也有“嫌疑”
就在李旭利事件的同時,原交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓也被曝出遭到調查。而在創(chuàng)辦好望角私募基金之前,鄭拓先后任職于海富通和交銀施羅德。另有媒體報道,從2009年開始,市場就有傳聞鄭拓被調查。
2010年12月,已經(jīng)跳槽到中歐基金的許春茂,忽然深陷“老鼠倉”調查漩渦,不久后就悄然辭職。資料顯示,許春茂當年4月從光大保德信基金跳槽至中歐基金,擬任副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。但7個多月過去了,證監(jiān)會的公示欄一直沒有許春茂的高管任職資格批復。而在去年底,原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林也被傳出遭到調查的消息,原因是通過MSN對外泄露公司持倉股票。
處罰結果有望很快公布
“據(jù)我所知,對于部分涉嫌‘老鼠倉’交易的基金經(jīng)理,很快將會有處罰結果披露。”對此,滬上一基金人士透露:“具體時間應該就在六七月份吧,最快應該能在六月份公布。”而相關公司目前正在準備危機公關,提前做好應對處理結果的出臺。
業(yè)內人士指出,隨著《刑法修正案(七)》的正式實施,對利用未公開信息交易牟利的處罰更趨嚴厲。甚至有法律界人士認為,韓剛不會是最后一個受到懲處的,以后對此類案件的司法打擊力度將日益增強,“違法所得超過15萬元可能都要移送”。由此來看,第二個“韓剛”可能很快就會出現(xiàn)。 ![]()
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