2009年11月06日 03:46每日經濟新聞【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

每經記者 鞏萬龍 發自深圳

融通基金基金經理張野“老鼠倉”事件余波未平，又有2家基金公司的3位基金經理被查出“違規買賣股票”。

《每日經濟新聞》獲悉，深圳證監局昨晚對于景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海三人涉嫌“老鼠倉”事件作出正式回應。深圳證監局表示，在今年8月的突擊檢查中，發現涂強、韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存有資金賬號。

9月，深圳證監局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。經過近一個月的調查取證后，目前初步查明，三人均涉嫌利用親屬及近親屬賬戶違規買賣股票，交易金額在幾十萬到幾百萬元不等。目前此案尚在進一步調查中。

昨日早些時間，《每日經濟新聞》記者來到景順長城位于深圳的總部辦公室，見到了身處“漩渦”當中的涂強本人。記者在現場采訪了解到，自辭去基金經理職務之后，涂強雖沒有分管任何基金的投資運作，但仍在投研部門“正常上班”。

【初步調查】

“利用非公開信息買賣股票”

據悉，早在國慶長假之后，基金業內便已廣為流傳3位基金經理涉嫌“老鼠倉”的消息。

真正東窗事發，其實是在8月深圳證監局進行的一次突擊檢查中。

當時，為落實中國證監會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

據深圳證監局透露：突擊檢查當日，檢查組在3名基金經理電腦的交易軟件和行情軟件中發現了股票賬戶和交易信息，且這些賬戶屬于3位基金經理的直系親屬或近親，交易金額從幾十萬元至幾百萬元不等。經過一個多月的調查取證后，現定性為“違規買賣股票”。此案件尚在進一步調查中。

深圳證監局有關負責人表示，下一步，深圳證監局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。

【公司探訪】

涂強仍在景順長城

昨日，記者在景順長城位于深圳福田區中心四路1號嘉里建設廣場21樓的辦公室看到，前臺旁邊站立的兩名保安極為顯眼，偌大的辦公室里氣氛平靜。經過一番交涉，在該公司會議室，涂強來到記者面前，有點緊張的他，與記者簡單寒暄幾句之后，便不愿意過多交談。

“我現在不能說什么。”面對記者詢問深圳證監局“例行調查”一事，涂強以即將開會為由，匆忙離開會議室。

景順長城市場部人員向記者表示，深圳證監局確實在8月份的“例行調查”中到過公司，但目前還沒有接到任何調查結果，而涂強本人自從辭去基金經理職務之后，一直沒有分管任何基金的投資運作，但其仍在投研部門“正常上班”，平時“看看研究報告”。

近期，上海和深圳兩地基金業內風傳，深圳證監局將涂強的筆記本電腦帶走，且證監局發現了涂強用配偶賬戶進行交易的數據。對于上述調查細節，景順長城市場部人士表示并不知情。

9月19日，景順長城突發公告稱，景順長城鼎益基金的基金經理涂強因個人原因不再擔任基金經理職務，改由今年3月剛剛加盟景順長城的張繼榮掌管該基金。但景順長城和涂強本人并未對辭職原因作出正面答復。

與此同時，記者試圖聯系長城基金以采訪韓剛和劉海兩位基金經理。該公司相關人員答復，兩位基金經理正在正常上班，“負責信息披露的相關領導出差了”，因此無法安排記者與兩位基金經理本人見面。

此前，韓剛擔任長城久富的基金經理，劉海則同時擔綱長城穩健增利和長城貨幣的基金經理，長城基金在9月22日發布公告稱，二人因個人原因不再擔任有關職務。

據記者了解，目前三人尚未離開所屬基金公司。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

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