2009年11月06日 03:46每日經(jīng)濟新聞【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

每經(jīng)記者 鞏萬龍 發(fā)自深圳

融通基金基金經(jīng)理張野“老鼠倉”事件余波未平，又有2家基金公司的3位基金經(jīng)理被查出“違規(guī)買賣股票”。

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，深圳證監(jiān)局昨晚對于景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海三人涉嫌“老鼠倉”事件作出正式回應(yīng)。深圳證監(jiān)局表示，在今年8月的突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)涂強、韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存有資金賬號。

9月，深圳證監(jiān)局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。經(jīng)過近一個月的調(diào)查取證后，目前初步查明，三人均涉嫌利用親屬及近親屬賬戶違規(guī)買賣股票，交易金額在幾十萬到幾百萬元不等。目前此案尚在進一步調(diào)查中。

昨日早些時間，《每日經(jīng)濟新聞》記者來到景順長城位于深圳的總部辦公室，見到了身處“漩渦”當中的涂強本人。記者在現(xiàn)場采訪了解到，自辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，涂強雖沒有分管任何基金的投資運作，但仍在投研部門“正常上班”。

【初步調(diào)查】

“利用非公開信息買賣股票”

據(jù)悉，早在國慶長假之后，基金業(yè)內(nèi)便已廣為流傳3位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”的消息。

真正東窗事發(fā)，其實是在8月深圳證監(jiān)局進行的一次突擊檢查中。

當時，為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

據(jù)深圳證監(jiān)局透露：突擊檢查當日，檢查組在3名基金經(jīng)理電腦的交易軟件和行情軟件中發(fā)現(xiàn)了股票賬戶和交易信息，且這些賬戶屬于3位基金經(jīng)理的直系親屬或近親，交易金額從幾十萬元至幾百萬元不等。經(jīng)過一個多月的調(diào)查取證后，現(xiàn)定性為“違規(guī)買賣股票”。此案件尚在進一步調(diào)查中。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

【公司探訪】

涂強仍在景順長城

昨日，記者在景順長城位于深圳福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場21樓的辦公室看到，前臺旁邊站立的兩名保安極為顯眼，偌大的辦公室里氣氛平靜。經(jīng)過一番交涉，在該公司會議室，涂強來到記者面前，有點緊張的他，與記者簡單寒暄幾句之后，便不愿意過多交談。

“我現(xiàn)在不能說什么?！泵鎸τ浾咴儐柹钲谧C監(jiān)局“例行調(diào)查”一事，涂強以即將開會為由，匆忙離開會議室。

景順長城市場部人員向記者表示，深圳證監(jiān)局確實在8月份的“例行調(diào)查”中到過公司，但目前還沒有接到任何調(diào)查結(jié)果，而涂強本人自從辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，一直沒有分管任何基金的投資運作，但其仍在投研部門“正常上班”，平時“看看研究報告”。

近期，上海和深圳兩地基金業(yè)內(nèi)風(fēng)傳，深圳證監(jiān)局將涂強的筆記本電腦帶走，且證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)了涂強用配偶賬戶進行交易的數(shù)據(jù)。對于上述調(diào)查細節(jié)，景順長城市場部人士表示并不知情。

9月19日，景順長城突發(fā)公告稱，景順長城鼎益基金的基金經(jīng)理涂強因個人原因不再擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)，改由今年3月剛剛加盟景順長城的張繼榮掌管該基金。但景順長城和涂強本人并未對辭職原因作出正面答復(fù)。

與此同時，記者試圖聯(lián)系長城基金以采訪韓剛和劉海兩位基金經(jīng)理。該公司相關(guān)人員答復(fù)，兩位基金經(jīng)理正在正常上班，“負責(zé)信息披露的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出差了”，因此無法安排記者與兩位基金經(jīng)理本人見面。

此前，韓剛擔(dān)任長城久富的基金經(jīng)理，劉海則同時擔(dān)綱長城穩(wěn)健增利和長城貨幣的基金經(jīng)理，長城基金在9月22日發(fā)布公告稱，二人因個人原因不再擔(dān)任有關(guān)職務(wù)。

據(jù)記者了解，目前三人尚未離開所屬基金公司。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負責(zé)(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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