2009年11月06日 04:10廣州日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

深圳證監局昨日晚間公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監局已啟動稽查提前介入程序。

緣起：滬深7家基金公司卷入老鼠倉傳聞

昨日，有媒體報道稱，據多位業內人士證實，今年8月深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模調查時，景順長城基金公司旗下原基金經理涂強，長城基金公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人涉嫌違規違法行為被“抓了現形”。

媒體詳細描述稱，深圳證監局當時在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據基金公司內部人士透露，調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳基金業內人士表示，證監局的調查發現，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認，有關賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內部通報”。

另外兩名涉嫌違規的從業人員，一名為長城久富基金的原基金經理韓剛，以及長城穩健增利基金和長城貨幣市場證券基金的原雙料基金經理劉海。

無獨有偶，除深圳基金業“老鼠倉”傳聞流傳，本周，基金媒體圈也盛傳上海有基金公司涉嫌老鼠倉，據傳被調查的基金公司可能多達5家，其中既有合資基金公司，也有內資基金公司。

各方說法

基金公司：涉事基金經理仍在公司

針對深圳兩公司三名基金經理涉嫌老鼠倉的事宜。昨日，景順長城基金公司相關人士在回應本報記者時稱，深圳證監局當時的調查范圍很廣，并不僅僅針對景順長城，而是一次“例行檢查”。公司目前尚未收到任何關于涂強的調查結果，有關調查的任何細節應詢問深圳證監局。

長城基金昨日亦向本報記者表示，目前尚未接到8月深圳證監局檢查的確切調查結果文件。

而根據公開的公告信息，涂強、韓剛、劉海三人均已在今年9月間辭去基金經理的職位。

景順長城和長城基金相關人士向本報記者證實，涉嫌老鼠倉的原基金經理目前“仍在公司”，但針對其卸任基金經理后目前所任何職，記者并未能從公司處獲得明確答復。

對此，有業內人士認為，根據過往經驗，基金公司涉及老鼠倉相關事宜監管部門均會授意所涉公司三緘其口。

深圳證監局：已啟動稽查程序

在本報記者的采訪中，深圳兩涉事基金公司雖一再表示“目前尚未收到任何關于涂強的調查結果”，但昨日晚間，深圳證監局則直接證實了媒體的猜測。

據新華社昨日晚間消息，深圳證監局昨日公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監局已啟動稽查提前介入程序。

而就上海有基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞，管理當局相關負責人則表示，沒有基金公司被查?！斑@個問題很敏感，基金公司對此都很重視，可能是基金公司草木皆兵引起的傳聞吧。”

但具體情況究竟如何，截至昨日晚間8時15分，本報并沒有獲得上海證監局或相關基金公司的確切答復。

如屬實將追究刑責

如若此次深滬兩地基金業所涉老鼠倉傳聞被落定，將爆出國內基金業史上最大的老鼠倉風波，而一旦“老鼠倉”行為得到確認，也將是我國第一例刑事審判“老鼠倉”案件。

近兩年來，監管當局查處了三起基金經理老鼠倉行為，但所涉基金經理均只獲行政處罰，未被追究刑事責任。

“刑法修正案七的通過，為進一步打擊老鼠倉提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發生這種行為，是要追究刑事責任?！贝饲坝凶C監會人士針對老鼠倉行為如是表示。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

相關專題：

證監會嚴打基金老鼠倉

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點，與鳳凰網無關。其原創性以及文中陳述文字和內容未經本站證實，對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實相關內容。