2009年11月06日 21:28華夏時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報(bào)記者 李騏 深圳報(bào)道

11月5日晚，深圳證監(jiān)局表示，該局在對轄區(qū)14家基金公司的突擊檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，該局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。至此，自8月份該局突擊檢查基金公司以來業(yè)內(nèi)的種種傳言終于得到證實(shí)。

根據(jù)今年2月28日《刑法修正案(七)》中關(guān)于“老鼠倉”的規(guī)定，如情況屬實(shí)，這三人或?qū)⒊蔀槭着蛔肪啃淌仑?zé)任的基金經(jīng)理。

重拳出擊

與以往發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”主要靠線人舉報(bào)、媒體揭露不同，此次是監(jiān)管部門主動(dòng)出擊，但事先并非毫無征兆。

在處理完年初的張野建“老鼠倉”事件后，今年6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金公司監(jiān)管工作會(huì)議，再次對基金經(jīng)理等投資管理人員的監(jiān)管提出了具體要求，要求基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理、實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期檢查。并在會(huì)上嚴(yán)厲警告：對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊、決不手軟，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。

為檢查有關(guān)公司落實(shí)監(jiān)管部門要求的情況，8月19日和21日，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查，檢查發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時(shí)在交易界面上保存資金賬號。鑒于案件線索明顯，深圳證監(jiān)局檢查人員當(dāng)場對其相關(guān)證據(jù)進(jìn)行了留存。并于8月21日立即啟動(dòng)稽查提前介入程序。9月16日，在案件基本事實(shí)清晰后，深圳證監(jiān)局決定對涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查，目前初步查明，上述3人均涉嫌利用直系親屬或近親屬名義，違規(guī)買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

突擊檢查后，景順長城公司立即停止了涂強(qiáng)的投資權(quán)限，隨即宣布他離開基金經(jīng)理崗位，長城基金公司亦是如此處理。

“之所以還留在公司，是為了配合管理部門調(diào)查。”景順長城有關(guān)人士告訴記者。

亡羊補(bǔ)牢

此前部分基金公司對投資人員的監(jiān)管并不嚴(yán)，如有些基金經(jīng)理自帶私人筆記本電腦進(jìn)入公司、交易時(shí)間手機(jī)不上繳等。

“基金經(jīng)理在公司做老鼠倉往往是使用自己的筆記本電腦，以無線上網(wǎng)的方式完成。”業(yè)內(nèi)人士透露說，“公司的電腦做公募，自己的電腦做私募，兩不耽誤。”

此次被查到的3人均屬于這類情況，不過這類行為可能很快將在表面上絕跡。

記者了解到已有多家基金公司下發(fā)內(nèi)控文件，內(nèi)控矛頭主要指向了投資管理人員監(jiān)管，主要包括公司投資決策委員會(huì)成員、公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、公司投資、研究部門的負(fù)責(zé)人、交易室人員、基金經(jīng)理以及基金經(jīng)理助理。

根據(jù)內(nèi)控文件要求，上述投資管理人不得以非受控方式在交易時(shí)間訪問互聯(lián)網(wǎng)；公司將完善監(jiān)控系統(tǒng)，在中央交易室安裝攝像頭的基礎(chǔ)上，投資管理部辦公室內(nèi)也將安裝攝像頭；公司完善上網(wǎng)行為監(jiān)控系統(tǒng)，以有效控制和記錄投資管理人員對互聯(lián)網(wǎng)的訪問。

“我們已經(jīng)在投資部、交易室安裝了好幾個(gè)攝像頭，電腦上所有證券交易的軟件都不能安裝。”深圳某基金公司人士證實(shí)說。“我們公司甚至把所有證券公司的網(wǎng)站都屏蔽了，連首頁都上不了。”另一家基金公司人士告訴記者。而之前很多公司僅僅是監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)聊天軟件，如今索性全部屏蔽此類聊天軟件。

或究刑責(zé)

根據(jù)《刑法修正案(七)》，“老鼠倉”情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

“《刑法修正案(七)》的通過，為進(jìn)一步打擊‘老鼠倉’提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發(fā)生這種行為，是要追究刑事責(zé)任的。”此前有證監(jiān)會(huì)人士針對“老鼠倉”行為如是表示。

至于如何追究刑事責(zé)任，則是法官應(yīng)該考慮的事情。

下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。而早在今年6月，深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|就提出，對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，要實(shí)行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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