2009年11月23日 08:05理財(cái)周報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

湯雅婷

韓剛、劉海、涂強(qiáng)——這3個(gè)普通的名字，這個(gè)月前知道的人并不多。然而，這3個(gè)名字近期與“老鼠倉(cāng)”聯(lián)系在一起，并迅速成為街談巷議的熱點(diǎn)。

在融通基金張野“老鼠倉(cāng)”事發(fā)后僅幾個(gè)月，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海“頂風(fēng)作案”，涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，監(jiān)管部門(mén)已正式立案調(diào)查。

涂強(qiáng)管理4只基金業(yè)績(jī)均不佳

其中，涂強(qiáng)是管理過(guò)基金最多的基金經(jīng)理。除了9月停止任職的景順長(zhǎng)城鼎益基金外，8月之前，他還管理著景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城優(yōu)選和景順長(zhǎng)城貨幣基金。

景順長(zhǎng)城優(yōu)選是只開(kāi)放式股票型基金，在其管理期間累計(jì)收益率為67%，同期股票型基金平均收益率為125%，在90只可比基金中排倒數(shù)第二。

景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡的業(yè)績(jī)也不理想，在管理期間累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益率81%，同類(lèi)產(chǎn)品同期的平均收益率為106%，在87只可比基金中，位居第65位。

此外，他還管理了一只非權(quán)益類(lèi)基金——景順長(zhǎng)城貨幣基金，業(yè)績(jī)也沒(méi)有擺脫末流的命運(yùn)。在管理期間，累計(jì)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)率為7.75%，在同類(lèi)48只可比基金中位居第33位。

這三只基金是三位基金經(jīng)理共同管理，景順長(zhǎng)城鼎益則是涂強(qiáng)一個(gè)人單獨(dú)管理，業(yè)績(jī)也沒(méi)有因?yàn)橐粋€(gè)人可以獨(dú)立決策而有所起色，依然落在中下游的位置。從3月17日擔(dān)任該基金經(jīng)理以來(lái)，截至涂強(qiáng)離職，這只基金累計(jì)增長(zhǎng)率為28%，同期同類(lèi)基金的平均收益率為34%，在184只可比基金中，排134名。

韓剛兩度任職均不滿(mǎn)一年

而在韓剛的個(gè)人簡(jiǎn)歷上可以看出， 在擔(dān)任長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理職務(wù)之前，他還曾擔(dān)任過(guò)長(zhǎng)城久恒基金的掌門(mén)人。但其打理兩只基金的時(shí)間都不到一年。

長(zhǎng)城基金公司的過(guò)往資料顯示，2005年3月29日這天，韓剛擔(dān)當(dāng)了長(zhǎng)城久恒的基金經(jīng)理。結(jié)果在第二年，也就是2006年的2月25日，他就告別了長(zhǎng)城久恒掌門(mén)人的職位，且交出的“成績(jī)單”并不漂亮：長(zhǎng)城久恒在此期間在同類(lèi)型基金中處于倒數(shù)位置。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示，根據(jù)晨星分類(lèi)，自2005年3月29日至2006年2月25日，長(zhǎng)城久恒的凈值增長(zhǎng)率僅有6.29%，倒數(shù)有名。而同期表現(xiàn)最好的寶康靈活配置的凈值增長(zhǎng)率超過(guò)20%。

在離開(kāi)長(zhǎng)城久恒基金經(jīng)理位置后，韓剛開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)近3年的“退居幕后”工作，在這3年里，其并未擔(dān)任任何基金經(jīng)理的職務(wù)。直至今年1月6日，長(zhǎng)城基金的一紙公告發(fā)布后，韓剛又走上了長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理的崗位。但不到8個(gè)月，今年9月22日，因管理層的突擊檢查，韓剛再次與基金經(jīng)理崗位說(shuō)再見(jiàn)。

劉海：非股票型基金經(jīng)理 也筑“老鼠倉(cāng)”

另外一位年輕的基金經(jīng)理劉海，在2006年開(kāi)始管理長(zhǎng)城貨幣基金，2008年8月新增管理長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金；今年7月，還曾代理?xiàng)罱ㄈA管理長(zhǎng)城久泰300指數(shù)基金一個(gè)月，該指數(shù)基金收益率下滑了11%。

三人可能獲刑事處罰

今年10月16日公布并施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于執(zhí)行刑法確定罪名的補(bǔ)充規(guī)定(四)》，將上述利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為，確定罪名為“利用未公開(kāi)信息交易罪”。

根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，“老鼠倉(cāng)”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

由于此次3人的違法行為實(shí)際發(fā)生在《刑法修正案(七)》實(shí)施之后，如果最終調(diào)查確認(rèn)觸犯了法律，這三人可能成為基金業(yè)內(nèi)首批因“老鼠倉(cāng)”行為而獲刑事處罰的基金經(jīng)理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

相關(guān)專(zhuān)題：

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打基金老鼠倉(cāng)

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