2009年11月10日 23:01證監(jiān)會網(wǎng)站【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監(jiān)會公告[2009]3號

為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風(fēng)險，完善公司內(nèi)部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(證監(jiān)基金字[2006]226號)進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。

二○○九年三月十七日

基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見

第一章　總　則

第一條　為了指導(dǎo)基金管理公司(以下簡稱公司)投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。

第二條　本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:

(一)公司投資決策委員會成員；

(二)公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員；

(三)公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人；

(四)基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第三條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。

第四條　公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。

第五條　中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。

第二章　基本行為規(guī)范

第六條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第七條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。

第八條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動。

第九條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。

第十條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

第十一條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛伞?/p>

第十二條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動。

第十三條　投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專業(yè)技能。

第三章　監(jiān)督管理

第十四條　公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。

公司在聘任投資管理人員時，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認(rèn)真評估，審慎作出聘用決定。

基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊。基金經(jīng)理發(fā)生變動的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。

第十五條　公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進行詳細約定。

第十六條　公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。

第十七條　公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。

第十八條　公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動。

投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。

第十九條　公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險控制機制，設(shè)立專門機構(gòu)，配備專門人員對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險處置預(yù)案。

第二十條　公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務(wù)。

公司在投資管理人員安排方面應(yīng)當(dāng)公平對待基金和其他委托資產(chǎn)，不得對特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進行傾斜，不得因開展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩(wěn)定，不得應(yīng)其他機構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。

第二十一條　公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理及保密制度，加強風(fēng)險隔離。

投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機構(gòu)、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關(guān)的未公開信息。

第二十二條　公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標(biāo)的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應(yīng)當(dāng)有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。

第二十三條　公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直接或者間接股權(quán)投資及其直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關(guān)申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權(quán)投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。

投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

第二十四條　公司應(yīng)當(dāng)加強對投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。

未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動或會議，嚴(yán)禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當(dāng)利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十五條　公司應(yīng)當(dāng)加強投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。

投資管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司對外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進行不實的陳述。

第二十六條　公司應(yīng)當(dāng)建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應(yīng)實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。

第二十七條　公司應(yīng)當(dāng)加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。

投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責(zé)之便獲取不正當(dāng)利益。

第二十八條　公司應(yīng)當(dāng)加強對投資管理人員出國(境)的管理，對投資管理人員出國(境)時應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)、職責(zé)行使等作出規(guī)定。

第二十九條　公司應(yīng)當(dāng)建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評價投資管理績效。

公司對基金經(jīng)理的評價和考核應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)基金財產(chǎn)運用注重長期、價值投資、控制風(fēng)險的特點。

第三十條　公司應(yīng)當(dāng)加強對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于20小時。

第三十一條　公司應(yīng)當(dāng)加強對其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。

公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進行相關(guān)信息披露。基金經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

第三十二條　公司應(yīng)當(dāng)加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。

公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時對擬離職投資管理人員進行離任審查，自其離職之日起30個工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，并采取切實有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進行。

投資管理人員提出辭職時，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。

第三十三條　公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對外公告，并將任免材料報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。

公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應(yīng)詳細披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時間。

基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)督促公司及時披露本人任免情況。

第三十四條　公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當(dāng)對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前書面報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。

公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十五條　基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。

基金經(jīng)理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和聘用合同競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由；其他公司在聘用其擔(dān)任投資管理人員時應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，取得其前任職公司的書面鑒定，并在簽訂聘用合同前書面報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。

基金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動的，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明情況。

第三十六條　投資管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告：

(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；

(二)擬離開工作崗位1個月以上；

(三)在其他非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；

(四)其他可能影響投資管理人員正常履行職責(zé)的情形。

基金經(jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)。

第三十七條　中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進行重點關(guān)注。對疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，中國證監(jiān)會將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司進行調(diào)整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應(yīng)措施。

第四章　附　則

第三十八條　除本指導(dǎo)意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應(yīng)當(dāng)遵守本指導(dǎo)意見中有關(guān)基本行為規(guī)范的規(guī)定。

第三十九條　本指導(dǎo)意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。公司和投資管理人員的行為與本指導(dǎo)意見規(guī)定不符的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)做出詳細解釋說明。無正當(dāng)理由的，中國證監(jiān)會可以對該公司進行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。

第四十條　本指導(dǎo)意見自2009年4月1日起施行。

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