尚福林：保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易

羅文輝

在剛結(jié)束的2010年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席尚福林指出，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。

據(jù)悉，“發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度”，將是今年證券期貨監(jiān)管部門“完善期貨市場體系，拓展服務國民經(jīng)濟功能”的一項重點工作內(nèi)容。

本周二證監(jiān)會公布《關于同意中國金融期貨交易所開展股指期貨交易的批復》后，外界已對隨即召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議充滿期待。不過，負責統(tǒng)籌股指期貨上市前各項準備工作的證監(jiān)會，并未在上述監(jiān)管年會上將一周前披露“預計需3個月左右”的時間表進一步明晰。

對比尚福林總結(jié)去年期貨監(jiān)管工作內(nèi)容時“強化期貨市場基礎建設，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”的用詞，及其強調(diào)今年的期貨監(jiān)管工作重點為“完善期貨市場體系，拓展服務國民經(jīng)濟功能”，且要“穩(wěn)步推進期貨公司業(yè)務創(chuàng)新”的話語，仍不難看出監(jiān)管層的期貨監(jiān)管政策將有微妙變化。

事實上，在過去的2009年，證監(jiān)會建立并實施了期貨市場統(tǒng)一開戶制度，164家期貨公司已于去年底全部完成新系統(tǒng)上線工作，且推行期貨公司分類監(jiān)管制度，完成了首次分類評價工作，并實施期貨公司信息公示制度、開展期貨行業(yè)技術檢查，另外還明確了期貨保證金存管銀行的監(jiān)管政策，深入推進凈資本監(jiān)管和保證金監(jiān)管，推動落實期貨公司首席風險官制度等。

上述強化市場制度建設、加強期貨市場監(jiān)管的種種措施，其實也是在為國內(nèi)期貨市場最大的創(chuàng)新即股指期貨的誕生進行著基礎建設性質(zhì)的精心準備。

而據(jù)證監(jiān)會介紹，在過去一年推進股指期貨籌備工作的工作中，有關方面已完善了股指期貨合約規(guī)則、技術系統(tǒng)、風險控制體系等制度安排，并完成期貨公司金融期貨業(yè)務資格審核回訪檢查和1143家證券營業(yè)部期貨介紹業(yè)務的專項檢查，故可謂“股指期貨上市的各項準備工已基本就緒”。

尚福林講話中有關即將明確QFII參與股指期貨政策規(guī)定的內(nèi)容，已在境外引起強烈反響。而據(jù)業(yè)內(nèi)人士向《第一財經(jīng)日報》記者介紹，此前監(jiān)管部門已就QFII參與股指期貨管理辦法多次聽取有關期貨公司的意見。昨晚，甚至已有急不可待的境外金融機構(gòu)開始到處詢問，是否就開放QFII境內(nèi)期貨業(yè)務開始“讓期貨公司填表了”。

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