尚福林：保障股指期貨平穩順利上市交易

羅文輝

在剛結束的2010年全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席尚福林指出，保障股指期貨平穩順利上市交易。

據悉，“發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度”，將是今年證券期貨監管部門“完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能”的一項重點工作內容。

本周二證監會公布《關于同意中國金融期貨交易所開展股指期貨交易的批復》后，外界已對隨即召開的全國證券期貨監管工作會議充滿期待。不過，負責統籌股指期貨上市前各項準備工作的證監會，并未在上述監管年會上將一周前披露“預計需3個月左右”的時間表進一步明晰。

對比尚福林總結去年期貨監管工作內容時“強化期貨市場基礎建設，穩步發展期貨市場”的用詞，及其強調今年的期貨監管工作重點為“完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能”，且要“穩步推進期貨公司業務創新”的話語，仍不難看出監管層的期貨監管政策將有微妙變化。

事實上，在過去的2009年，證監會建立并實施了期貨市場統一開戶制度，164家期貨公司已于去年底全部完成新系統上線工作，且推行期貨公司分類監管制度，完成了首次分類評價工作，并實施期貨公司信息公示制度、開展期貨行業技術檢查，另外還明確了期貨保證金存管銀行的監管政策，深入推進凈資本監管和保證金監管，推動落實期貨公司首席風險官制度等。

上述強化市場制度建設、加強期貨市場監管的種種措施，其實也是在為國內期貨市場最大的創新即股指期貨的誕生進行著基礎建設性質的精心準備。

而據證監會介紹，在過去一年推進股指期貨籌備工作的工作中，有關方面已完善了股指期貨合約規則、技術系統、風險控制體系等制度安排，并完成期貨公司金融期貨業務資格審核回訪檢查和1143家證券營業部期貨介紹業務的專項檢查，故可謂“股指期貨上市的各項準備工已基本就緒”。

尚福林講話中有關即將明確QFII參與股指期貨政策規定的內容，已在境外引起強烈反響。而據業內人士向《第一財經日報》記者介紹，此前監管部門已就QFII參與股指期貨管理辦法多次聽取有關期貨公司的意見。昨晚，甚至已有急不可待的境外金融機構開始到處詢問，是否就開放QFII境內期貨業務開始“讓期貨公司填表了”。

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