離職員工三次舉報海通證券內(nèi)幕交易 忍辱8年終獲證據(jù)

2012年02月11日 00:50
來源：中國經(jīng)營報 作者：段鑄

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編者按/海通證券深圳分公司，再次遭到一離職員工的舉報。這已經(jīng)是該員工第三次舉報海通證券。之前的2010年，該員工曾經(jīng)兩次向媒體報料海通證券深圳分公司存在的違規(guī)問題。屢次舉報海通證券的這位員工與海通證券到底存在怎樣的“宿怨”？在海通證券借殼上市之前消失的神秘公司海融投資，與其又有著怎樣的關(guān)系？本報記者對此進(jìn)行了深入的調(diào)查。

原定于2011年底赴港上市的海通證券，并沒有按時成行。據(jù)了解，海通證券的赴港上市計劃或?qū)⒂诮衲?月份重啟。按照之前的計劃，海通證券擬發(fā)行12.294億股H股，招股價為9.38港元至10.58港元，集資115.3億至130億港元。

然而就在此時，海通證券的前員工向記者曝出海通證券深圳分公司(以下簡稱海通深圳)私設(shè)小金庫、巨額資金來去不明以及大量公款違規(guī)存取等現(xiàn)象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣出455個客戶存留證券資產(chǎn)、私自改動客戶資金資料后，第三次舉報海通深圳。

“通過一個名為‘海融投資’的三產(chǎn)公司，竊取傭金收入，同時違法利用公司名稱開設(shè)現(xiàn)金存折賬戶，涉嫌洗錢，”海通深圳電腦部原主管劉得來(化名)告訴《中國經(jīng)營報》記者，這一現(xiàn)象自1996年以來一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。據(jù)劉得來透露，這些違法違規(guī)現(xiàn)象的幕后操作人為海通深圳原總經(jīng)理、現(xiàn)海通期貨董事長張建剛。

“我已將此事實名舉報至廣東省檢察院，實名舉報信也已移交到深圳市經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局。”劉得來告訴記者，如果實名舉報無果，下一步將會直接訴訟。

神秘的海融投資

海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司。

劉得來口中的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”。

2012年2月7日，記者從深圳市工商局查閱了海融投資的相關(guān)資料。資料顯示：海融投資成立于1996年8月6日，注冊資金1188萬元，法人代表王勝。

“王勝原來是交通銀行深圳分行人事部科長，海通證券在上市前屬于上海地方國資企業(yè)，王勝調(diào)任到海通證券分公司曾任部門經(jīng)理，”劉得來告訴記者，海融投資的所有管理層均出自海通深圳。

資料顯示，在海融投資的管理層中，除王勝任法人代表及董事長、總經(jīng)理外，潘敬奇為監(jiān)事、何際平、吳衛(wèi)光為董事。

“潘敬奇為海通深圳財務(wù)部原經(jīng)理，現(xiàn)為綜合部經(jīng)理，同時主管財務(wù)工作；何際平在2001年之前為海通深圳電腦部經(jīng)理，之后出國；吳衛(wèi)光為辦公室主任，2002年調(diào)離。”劉得來告訴記者。

記者從深圳工商局獲得的資料還顯示，海融投資共有兩個法人股東，海通深圳工會委員會以出資1069萬元占89.98%股權(quán)，深圳市總工會機關(guān)工會出資119萬元，占10.02%。而海融投資登記的經(jīng)營范圍則為“投資興辦實業(yè)(具體項目另行申報)，國內(nèi)商業(yè)、物資供銷，電腦軟件開發(fā)及各類經(jīng)濟(jì)信息咨詢”。

在備注欄內(nèi)顯示，海融投資已經(jīng)吊銷，其最后一次年檢為2004年。“一般企業(yè)工商年檢會在下一年的6月份之前完成，否則會處以罰款。2004年最后年檢，也就是說吊銷時間大概在2005年年底之前。”一位工商局工作人員告訴記者。

“2001年，我以副處級干部的身份調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理，接的就是何際平的班，王勝的出國和何際平的調(diào)離都發(fā)生在海融投資吊銷之前，我在海通深圳工作8年之久，從未聽說過(海通證券深圳分公司)公司工會有這個參股企業(yè)，也沒有得到任何分紅，”劉得來告訴記者，海融投資實際上就是時任海通深圳總經(jīng)理張建剛的小金庫。

舉報因“私人恩怨”

在軟件統(tǒng)一前，各營業(yè)部的實際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控，往往是營業(yè)部給總公司報多少是多少。

據(jù)劉得來回憶，2001年4月，其從廣東省某行政單位調(diào)任海通深圳電腦部經(jīng)理，當(dāng)時海通深圳共計擁有7家營業(yè)部。“在當(dāng)時的中國資本市場，這個規(guī)模堪比一般的小券商，”劉得來告訴記者，之所以舉報海通深圳分公司及時任總經(jīng)理張建剛，是因為張建剛與其有“私人恩怨”。

“2001年，我作為中國第一批電腦工程師，赴任海通深圳電腦部經(jīng)理，接到的任務(wù)就是更換各下屬營業(yè)部的交易軟件，”劉得來告訴記者，2001年，證監(jiān)會要求各券商統(tǒng)一下轄營業(yè)部交易軟件，以達(dá)到實時計算、實時監(jiān)控。而當(dāng)時海通證券大部分營業(yè)部使用的為恒生柜臺軟件，深圳分公司則用的是金證柜臺軟件，無法做到實時計算與實時資金監(jiān)控。

2001年10月，海通深圳完成軟件更換工作，2002年5月，海通深圳實行競聘制，劉得來成為唯一一個被“競聘掉”的高管，轉(zhuǎn)而成為海通深圳分公司下屬的紅嶺南路營業(yè)部電腦主管，“幾乎成為普通員工”，劉得來說。

“原因很簡單，實時監(jiān)控和實時計算后，以前存在的竊取傭金漏洞就被堵住了，張建剛認(rèn)為我堵了他的財路。”劉得來告訴記者，在軟件統(tǒng)一前，各營業(yè)部的實際傭金收入和交易流水根本就做不到監(jiān)控，往往是營業(yè)部給總公司報多少是多少。

“舉報人與張建剛以及后來紅嶺南路營業(yè)部總經(jīng)理張英有私人矛盾，主要是因為舉報人曾因考核不及格而被降職，”海通證券辦公室副主任舒蕓蕓告訴記者，舉報人還曾舉報過深圳分公司違規(guī)私自賣出客戶存留證券資產(chǎn)等。“如果張建剛確實罪大惡極，那也應(yīng)由公檢法部門去查實，我們作為公眾公司，接受媒體的監(jiān)督，但這件事我不能回應(yīng)”。

“電腦部又不需要拉客戶，也不涉及券商的核心業(yè)務(wù)，有何考核之說，”劉得來苦笑道，在更換軟件系統(tǒng)之時，張建剛曾以各種理由向總公司申請，表示深圳分公司有特殊情況，不能更換。而至于海通證券給予記者的答復(fù)，劉得來則認(rèn)為，私人恩怨確有其事，但直至現(xiàn)在，他舉報的海通深圳各種違規(guī)現(xiàn)象都獲得了證實，相關(guān)責(zé)任人也得到了證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的處罰。

誰的“小金庫”？

海融投資的證券賬戶在海融投資吊銷后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷。

“我在海通深圳工作了8年，直到2009年調(diào)回廣州某事業(yè)單位后，才敢舉報。而這8年來，我從海通深圳高管被貶為營業(yè)部管理層，后來更是成為普通員工，忍辱負(fù)重，終于獲得了證據(jù)。”劉得來向記者提供了一份海融投資在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營業(yè)部所開設(shè)的證券賬戶及部分賬戶資金流水變動表(下稱資金流水)。

這份資金流水顯示，開戶資金賬號為：135911569。2003年4月17日至8月21日4個多月期間，該賬戶共計流入現(xiàn)金3556.1萬元，之后全部流出至與資金賬號相關(guān)聯(lián)的中行、工行、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購)的四張現(xiàn)金存折內(nèi)。

其中，2003年4月17日，共發(fā)生5筆交易，前三筆為高達(dá)1998.9萬元的03國債(1)證券賣出，同時發(fā)生相同金額的代碼為“799999”的交易指令登記(為買入證券登記指令)，但未能成交，最后，這部分金額的1980萬元，從證券賬戶轉(zhuǎn)入中行存折并取出。

4月18日，剩余的18.9萬元被再次轉(zhuǎn)出18萬元，余額為9075.47元。

2003年4月24日，這一證券賬戶又發(fā)生一筆499.75萬元的證券賣出，隨后當(dāng)天被全部轉(zhuǎn)入工行存折并被取出。

至2003年8月21日，海融投資這一證券賬戶最終余額為14.16萬元。

“這只是2003年4個多月的交易片段，而實際上這個賬戶從海融投資成立起至海融投資吊銷時，一直存在。”劉得來告訴記者，2003年是熊市，交易委靡，而2000年前后為牛市，海融投資的賬戶資金流水更大。

劉得來透露，海融投資的證券賬戶在海融投資吊銷后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷。“在2005年之前，一個證券賬戶可以對應(yīng)多個銀行第三方存管賬戶，這也是海融投資的證券賬戶資金為何能劃轉(zhuǎn)至多家銀行的原因，2005年之后，證監(jiān)會要求一個證券賬戶只能對應(yīng)唯一第三方托管賬戶。”

“海融投資的證券賬戶名稱與持有的4家銀行存折賬戶名稱同為‘海融投資’，”劉得來告訴記者，這是明顯違反《銀行法》、金融監(jiān)管條例的。海融投資以公司名稱開設(shè)了現(xiàn)金存折賬戶，這就成為名副其實的小金庫。而同時，海融投資的出資人為深圳總工會機關(guān)工會和海通深圳工會委員會，也就是說，海融投資為公有資產(chǎn)下屬公司，那么海融投資更成為公有公司的小金庫。

記者咨詢了多位銀行內(nèi)部人士，都稱以企業(yè)名稱開設(shè)現(xiàn)金存折賬戶為明顯的違法行為，“大量現(xiàn)金的存折存取更是涉嫌洗錢”。

“作為海融投資的董事長、總經(jīng)理王勝，2005年就已經(jīng)出國，董事何際平更是2001年就離任，而這些存折直到2007年才注銷。在當(dāng)時的海通深圳公司，張建剛的這個小金庫是公開的秘密，海融投資的存折就在他手上，隨意支取。”劉得來透露，海融投資的存在，除了作為小金庫外，還經(jīng)常借錢給客戶炒股，同時作為券商下屬公司，直接參與二級市場買賣，更有內(nèi)幕交易之嫌。

與此同時，根據(jù)2005年之前的舊版《公司法》，公司對外投資不得超過注冊資金的50%，而實際上，僅僅在2003年的4個多月內(nèi)，海融投資累計賣出證券資產(chǎn)就高達(dá)3500余萬元。

“我不是專業(yè)人士，不能按照資金流水表給予回應(yīng)。”舒蕓蕓表示。

記者先后以電話、短信、郵件等方式聯(lián)系海通深圳分公司現(xiàn)任總經(jīng)理鄒二海、綜合部經(jīng)理潘敬奇、海通證券總公司等，并未得到任何實質(zhì)性回應(yīng)。

海通證券上市前所涉部分案件

1.有關(guān)人員涉嫌采用偽造機構(gòu)客戶公章和國債使用授權(quán)等手段詐騙公司北京中關(guān)村南大街營業(yè)部等有關(guān)客戶資產(chǎn)，同時營業(yè)部還牽涉于部分客戶之間的資產(chǎn)理財事項。

2.2004年2月12日，湖北安琪酵母股份有限公司訴海通證券上海合肥路營業(yè)部與友源資產(chǎn)管理有限公司三方監(jiān)管業(yè)務(wù)連帶責(zé)任。

3.江蘇佳威華電子科技有限公司、徐向林、周建分別起訴海通證券武漢分公司江大路第一營業(yè)部股票侵權(quán)案。

4.2006年7月3日，中投信用擔(dān)保有限公司訴海通證券福州廣達(dá)路證券營業(yè)部委托投資糾紛。

5.2006年4月17日，三江航天集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司訴海通證券武漢分公司第二證券營業(yè)部國債委托管理糾紛案。

6.山東電力集團(tuán)公司、山東省黃金集團(tuán)有限公司、山東融鑫投資股份有限公司分別起訴海通證券某營業(yè)部。

7.2006年6月4日，牛玉安等39位自然人分別向西安市新城區(qū)人民法院起訴海通證券及西安西新街證券營業(yè)部，要求返還存款并承擔(dān)案件受理費用。

注：海通證券上市之前，重組草案中披露的涉及金額超過1000萬元以上的客戶資產(chǎn)糾紛被起訴案件。據(jù)統(tǒng)計，海通證券因此共計提負(fù)債5.5億元。

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：海通 海融 深圳 證券 

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