海通證券被老員工舉報設上億元小金庫 稱屬個人恩怨

2012年02月15日 09:36
來源：廣州日報 作者：余琴

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涉事海通證券深圳公司回應，情況已上報檢察部門，愿接受司法部門、紀檢監(jiān)察部門、媒體的監(jiān)督

本報訊 (記者余琴)繼被前員工舉報私自賣出455個客戶存留證券資產(chǎn)、私自簒改客戶資金資料后，海通證券深圳分公司日前再次被舉報私設小金庫、巨額現(xiàn)金來去不明以及大量公款違規(guī)存取現(xiàn)象。海通證券深圳分公司深圳電腦部原主管劉得來(化名)說，他“潛伏”八年，直到獲得證據(jù)調(diào)走后，才敢舉報。

據(jù)劉得來透露，眾多違法違規(guī)現(xiàn)象的幕后操作人為原海通證券深圳分公司總經(jīng)理、現(xiàn)海通期貨董事長張建剛。涉及資金至少上億元，目前，他已經(jīng)實名舉報至廣東省檢察院和人民銀行深圳中心支行，實名舉報信已移交到深圳市經(jīng)濟犯罪偵察局。劉得來表示，涉及資金起碼一個多億元，他掌握的證據(jù)就有3500萬元。

海通證券回應表示，舉報屬于個人恩怨，愿接受司法部門和媒體的監(jiān)督。

潛伏八年發(fā)現(xiàn)四個小金庫

劉得來告訴記者，2001年4月調(diào)入海通證券深圳分公司任電腦部負責人。由于按總公司要求更換了各下屬營業(yè)部的交易軟件，以達到實時計算、實時監(jiān)控。“由于斷了張建剛的財路，2002年5月，公司實行競聘制，我被貶到紅嶺南路證券營業(yè)部做電腦主管。”劉得來說，在基層一線工作可接觸柜臺系統(tǒng)，跟蹤后發(fā)現(xiàn)了張建剛大量私設小金庫、非法操作的秘密。

“我發(fā)現(xiàn)海通證券深圳分公司有4個小金庫，互相倒賬和洗錢。” 劉得來說，他發(fā)現(xiàn)該公司通過一個名為“海融投資”的公司，在4個銀行開了4個賬戶，存折與證券賬戶，存折之間相互倒賬，涉嫌洗錢。

劉得來說的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”。劉得來表示，海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司，“海融投資”實際上就是時任海通深圳分公司總經(jīng)理張建剛的小金庫，海融投資最后一次年檢為2004年。

四個月資金流水3500萬

作為此次實名舉報的最主要證據(jù)，劉得來向記者提供了一份海融投資在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營業(yè)部所開設的證券賬戶及部分賬戶資金流水變動表。

這份資金流水顯示，開戶資金賬號為：135911569，2003年4月17日至8月21日，共計流入現(xiàn)金3556.1萬元，全部流出至與資金賬號相關聯(lián)的中行、工行、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購)的四張現(xiàn)金存折內(nèi)。

劉得來表示，這只是2003年4個月的交易片段，實際上這個賬戶從“海融投資”成立起至海融投資吊銷時，一直存在。2000年前后為牛市，“海融投資”的賬戶資金流水更大，至少在1億元以上。

劉得來透露，海融投資除了作為小金庫外，還經(jīng)常借錢給客戶炒股，作為券商下屬公司，直接參與二級市場買賣，有內(nèi)幕交易之嫌。

海通證券回應

是個人恩怨 愿接受監(jiān)督

對此，海通證券是否有回應呢？海通深圳分公司現(xiàn)任總經(jīng)理鄒二海接通電話后很謹慎，表示讓記者聯(lián)系總公司，自己不能接受采訪。

海通證券董事長辦公室副主任舒蕓蕓則帶著無奈的口氣回應表示：“劉某某與張建剛和張英之間是有個人恩怨的，他已經(jīng)是不止一次舉報了。情況已經(jīng)上報到了檢察部門，如果情況屬實，海通證券愿意接受司法部門、紀檢監(jiān)察部門、媒體的監(jiān)督。本人和公司沒有其他回復。”

現(xiàn)任海通期貨董事長的張建剛是否受到舉報門事件的影響呢？昨日，記者撥通了海通期貨總經(jīng)理徐凝的手機，他告訴記者，正在北京開會，對事情經(jīng)過并不清楚，張董事長目前還在國內(nèi)正常上班。