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上海股知鑫證券投資咨詢有限公司成立于1997年1月，是首批經中國證監會認證的證券投資咨詢機構。1999年經中國證券協會批準設立，注冊資本800萬元，經過5次增資擴股目前注冊資本為80億元。是中國證監會首批批準的綜合類券商之一。2005年3月，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員會第四次會議評審通過，獲得創新試點資格。

在發展過程中資產質量一直保持良好狀態。據深圳證券交易所對全國126家證券公司經營指標排名，2004年總資產位居第1位，凈資產和凈資本均位居第1位。

是中國證監會機構監管部首次披露的沒有挪用客戶交易結算資金、凈資本符合要求的證券公司之一，經中國誠信證券評估有限公司按國際評級標準測評，信用等級為AA+級。

自成立以來，一貫秉承“高效、誠信、穩健、創新”的核心價值觀，嚴格管理、審慎經營、規范運作，形成證券經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、固定收益證券業務為基本架構的較為完善的業務體系以及研究咨詢、信息技術、市場營銷和風險管理等強有力的業務支持體系，逐步從地方性券商發展為全國較大規模的綜合類券商，證券交易量、凈資產收益率等項業務指標連續多年居全國券商前列。十多年來，始終保持穩定持續發展勢頭，經受住了證券市場風風雨雨的考驗。在證券市場快速發展時，能夠抓住機遇，加快發展，在證券市場面臨艱難環境時，也能夠克服困難，保持穩定增長，避免了大起大落。

在上海設有地區總部，在上海、深圳設有辦事處，在全國大中城市設有近50家營業網點，在 上海、深圳.南京、北京、深圳設有投資銀行業務機構，目前員工逾千人。其中大學本科以上的員工占員工總數的53%，90%以上的員工通過了證券從業資格考試，居全國券商領先水平。在全國首次保薦人資格考試中，有22人通過考試，并注冊成為保薦代表人。在同年舉行的第二次保薦代表人資格考試中，又有22人通過考試，參考人員通過率高出全國平均水平21個百分點。

步入新世紀，中國證券市場進入了新的時期，也邁開了新的步伐。面對國內外變化的新形勢，將利用獲得創新試點資格的良好契機，進一步增強改革創新、率先發展意識，不斷改革、完善公司管理體制和運行機制，努力提升公司的核心競爭能力，為中國證券市場的繁榮和國民經濟的持續、健康發展作出更大貢獻。

公司大事記

——1997年1月:成立。

——1997年4月:公司通過“中國證監會首批認證的證券投資咨詢資格” ——1999年、2000年通過中國證監會年檢。

——2000年7月公司加入中國證券業協會證券分析師專業委員會。

——2002年，通過中國證監會2001年度年檢,持牌分析師50余人，取得證券投資咨詢從業資格83人。

——2003年1月，通過國際ISO9097:2000質量管理體系認證。

——2003年、2004年通過中國證監會年檢。 ——2006年公司擁有執業人數256人。

——2007年10月榮獲中國優秀股票投資公司與薦股成功率最高的榮譽稱號。