鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

浙商證券有限責任公司是浙江省省屬唯一一家全牌照券商，注冊資本21.2億元人民幣。截止2007年12月31日，公司凈資產(chǎn)達到29.59億元，比2006年增長475%。在全國一百零六家證券公司中，2007年浙商證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名第10位，營業(yè)部部均交易量排名第19位，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名第23位，股票、基金、債券和權(quán)證交易總金額排名27位，上交所會員股票交易金額排名25位，深交所會員股票、基金交易金額排名第28位。

公司經(jīng)營范圍涵蓋了證券經(jīng)紀、期貨經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司、中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點36處，遍布北京、上海、深圳、天津、重慶和浙江省內(nèi)各地。

業(yè)務(wù)資格：

·證券代理買賣資格

·代理還本付息、分紅派息資格

·證券代保管、鑒證資格

·證券登記開戶資格

·滬、深交易所會員資格

·網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

·為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格(IB業(yè)務(wù)資格)

·基金代銷業(yè)務(wù)資格

·經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格

公司治理

完善的法人治理結(jié)構(gòu)

浙商證券建立了股東會、董事會、監(jiān)事會等在內(nèi)完善的法人治理結(jié)構(gòu)，形成了“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確”法人治理框架，使公司權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)各司其職、相互制衡。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名與薪酬委員會及審計與風險控制委員會等專業(yè)委員會。公司建立了獨立董事制度，目前董事會中三分之一成員為獨立董事，且均為來自會計、法律、金融等領(lǐng)域的專家或?qū)W者，在法人治理結(jié)構(gòu)上形成了浙商證券特色。

合規(guī)管理

健全的合規(guī)體系、強大的風險控制能力

浙商證券秉持“規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念，倡導合規(guī)管理人人有責，合規(guī)管理事在人為的全員合規(guī)文化，倡導并推行誠信、正直、守法的行為準則，培育全體工作人員的合規(guī)意識，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)，及時、有效地防范和應(yīng)對合規(guī)風險。以規(guī)范經(jīng)營、理性投資為導向，開展陽光業(yè)務(wù)、賺取陽光利潤，維護投資者資產(chǎn)的合法權(quán)益，保障投資者交易的安全實施和資產(chǎn)的安全。

借鑒國際先進的風險管理理念，倡導推行全面風險管理體系，以完善的法人治理機構(gòu)和先進的風險管理技術(shù)為手段，建立了層次清晰、分工合理、職責明確、相互協(xié)調(diào)和制約的風險管理流程和內(nèi)部控制制度，堅持動態(tài)、實時風險監(jiān)管模式，對各類風險進行了全面而持續(xù)的監(jiān)控，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的風險預(yù)警和評估。建立了完善的合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)，制定了嚴格的合規(guī)報告制度，積極開展合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查，保障與促進了各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。確保客戶資金安全，保證公司合規(guī)安全經(jīng)營和持續(xù)健康發(fā)展，促進股東、客戶、員工和社會各方利益的穩(wěn)步提升。

公司按中國證監(jiān)會的要求，全面實施客戶保證金第三方存管，實現(xiàn)客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結(jié)算托管三分離，符合國際上通用的“防火墻”規(guī)則。