美國前副國務卿：金融監管總的說是國家性的行為

2011年11月10日 10:24
來源：鳳凰網財經

字號:T|T

0人參與0條評論打印轉發

鳳凰網財經訊 11月10日，美國前副國務卿、財政部副部長Kenneth W.Dam在國際金融論壇2011年全球年會上表示，因為我們在架構方面要進行全球金融的改革。就有關的金融的監管，它總的來講是一個國家性的行為，每個國家都有自己的監管體系。

以下為發言實錄：

Kenneth W.Dam：謝謝你主席先生，女士們，先生們。上午好。就這一輪我們談論的話題是要來講述全球金融架構的改革：差距和布局。接下來我主要針對監管方面來發言。一方面是對目前全球金融改革，因為時間非常緊張，我只能夠給大家強調其中的幾點，我也要強調我們所使用的方法是什么。我必須告訴大家，我其實是一個律師，我并不是經濟學家。

總的來講，現在全世界有兩種法律體系，一種是明法，這一方面，中國也是屬于明法的體系。我們主要強調的是一般的規則，而且也強調一些程序法，而且也強調其中的一些規則。對于像美國這樣的大陸法來說，他們所側重的主要是一些個案，來進行相應的判決，并且也希望能夠來進行影響。他們把這種方法作為一些一般性原則的闡述。

在這兒，為了簡化的原因，我只是從其中給大家講講具體的法案，我希望對現在改革遇到的問題進行解釋。因為我們在架構方面要進行全球金融的改革。就有關的金融的監管，它總的來講是一個國家性的行為，每個國家都有自己的監管體系。不管是否是在國際上達成一致的意見，不管是在20國集團或者是其他的國際協議當中，它主要是就有關自己的監管行業來說進行國家的活動。我在這兒要給大家講述一下美國的情況，尤其是監管改革方面的情況。

對于美國的議會，已經由奧巴馬總統簽署了一個廣泛的金融改革法律，我們把它叫做多德弗蘭克(音)法律，除了它的程度非常了不起，讓我們很震驚的是，在立法當中達成的一致意見非常少，如果我們可以用體育術語來比喻的話，多德弗蘭克法案就好象把球踢到球場，但是不能得分。

在美國的體制之下，像這樣的法案，它的方法是這樣的，它希望能夠進行一些制度規則的程序，由單個機構來負責制定。所以我們在制定規則方面，只有在完成之后，你才能夠知道這些確切的規則細節是什么。當然有關規則的制定程序，必須要根據我們立法的要求來進行。如果看一下美國的情況，過必須考慮對于單個的監管機構，他們決定了什么具體的規則。這樣的話，會影響到有關金融的行為。有哪些機構呢？有幾種機構，比如說有銀行的監管機構，其中包括好幾家，在美國，我們還有SEC美國證監會負責證券，還有CFTC，它是指美國商品期貨交易委員會。當然在衍生產品方面，對于SEC和CFTC，無論如何對于奧巴馬總統來說，作為總統來說負有職權，他來做出裁決，如果這兩個機構在裁決的時候出現錯誤的時候，奧巴馬總統說了算。