王小魯：直面收入分配惡化 不能躺在虛假數據上分析(2)

2 怎樣評價抽樣調查的可靠性？

施、王兩文質疑研究報告的兩個最主要理由，就是統計局住戶調查樣本量大，所采用的分層隨機抽樣方法“有著較嚴密的科學依據”；而我們的調查樣本小得多，沒有采取與統計局相同的抽樣方法，對樣本的選擇“存在主觀性”，因此缺乏可信度。但這些評論回避了兩個最重要的問題。

第一，樣本量大小，并不決定樣本是否無偏。只有當不存在系統性偏差時，大樣本才在精確度上更占優勢。與2億城鎮居民家庭相比，統計局6.5萬個住戶樣本也只占萬分之三。但這個樣本目前的問題，并不在于樣本量大小，而在于大量遺漏高收入戶。首先，由于在抽樣過程中頻繁遇到高收入居民拒訪，而替換的樣本不可能保證同樣的收入水平。這就必然導致樣本覆蓋面的系統性偏差。在這種缺陷未被糾正的情況下，樣本量再大，也不能提高其可信性。

第二，抽樣方法的“科學性”，不能彌補數據失真導致的非抽樣誤差。目前統計局樣本的收入數據，根據的是樣本戶的填報。而我們在調查中發現，如果沒有有效措施，70%的高收入戶有低報收入的傾向，而且報出的收入與他們的真實收入平均相差幾倍。但在此之前，我們未曾聽說統計局針對低報收入采取過措施。

王有捐先生在文章中說：“65000戶樣本量對全國和分省(區、市)有較高的代表性，在置信度為95%時，主要收支指標的抽樣誤差(不含漏報、少報等產生的非抽樣誤差)在5%以內?！钡F在的主要問題恰恰出在“漏報、少報等產生的非抽樣誤差”。避開這個主要問題，抽樣誤差再小也沒有意義。就像醫生給病人開錯了藥，藥品質量再好也不解決問題。對于抽樣調查的評價，首先應該是結果的真實性，而不能滿足于理論上的“科學性”。

我們的研究項目在抽樣和推算方法上所做的探索，正是針對高收入樣本容易遺漏和收入數據不真實這兩個關鍵問題。我們如果采取與統計局同樣的隨機抽樣方法，也難免同樣的系統性偏差。因此我們針對不同收入區間設立了樣本配額，以確保不遺漏高收入樣本；同時借鑒了社會學的調查方法，通過各地的專業調查人員直接以他們熟悉的人群(親屬、朋友、同事、鄰里)為調查對象來收集各項收入支出信息。由于調查人員基本了解調查對象的家庭經濟狀況，并存在一定的信任關系，使嚴重低報收入的情況大大減少。

提到社會學調查方法，不能不提到我國老一輩社會學家費孝通和他的著作《江村經濟》。這本書是他對自己姐姐居住村莊的鄉親鄰里進行調查的成果，成為一部解剖中國鄉村經濟有代表性、影響深遠的著作。沒有聽說誰批評他的調查“樣本太小”，“沒有采用隨機抽樣方法”，因此“不科學”。這首先是因為信息的真實性和所反映問題的代表性。而這些并不是所有的大樣本隨機抽樣調查都能做到的。國際抽樣調查權威Kish在他的著作中，也沒有不適當地強調抽樣方法的“科學性”，反而把它看做“‘自己創造的藝術’和它的科學性的結合”(Kish：《抽樣調查》，中文版1997)。

在我們的調查中，為進一步降低敏感度，我們采取了匿名調查的方式，提供了信息保密和僅用于研究目的的承諾；在問卷設計上采取了先問消費、后問收入，先問分項、后問合計，不追問收入具體來源等調查方法。調查前，對各地調查人員進行了培訓。調查后，對收到的問卷進行了嚴格的質量和邏輯檢驗，剔除了相當數量不合格問卷。所有這些措施，都是為了保證數據的真實性。這使我們得到的調查數據避免了嚴重的系統性偏差。

由于在特定條件下采取了這種非常規調查方法，我們深知雖然得到的數據比較可信，但樣本分布并不代表城鎮居民的總體分布，不能用來做總體推斷。我們所采用的恩格爾系數法，就是在這種情況下所找到的一個解決問題的方法。由于基礎數據的可信性和樣本在不同地區、不同收入層次、不同職業身份的居民群體間分布的廣泛性，我們能夠用它獲取收入水平與恩格爾系數以及其他參數間的真實關系，并基于這種關系來對一定居民群體的收入水平進行推算。

這一方法得到的結果，并不是一個總體推斷，而是在統計局分組樣本的基礎上，利用統計局數據中可信度較高的變量(一個主要變量是恩格爾系數)來推算其真實收入水平，以校正其原來失真的數據。這一方法和總體推斷方法得到的結果非常不同。這在報告中有詳細的數據比較和說明。而施、王兩位一直強調我們是在做“總體推斷”，說“不是直接推斷也是間接推斷”，是很不客觀的。他們所批評的“沒有采用隨機抽樣方法”，也并不構成我們這項研究的缺點，反而是在有限條件下能找到的一個驗證統計數據失真的有效解決方法。

當然也要說明，這項研究的目的，是對統計數據的偏差進行檢驗并作出近似推算，而不是要代替常規統計。作為一個民間研究機構，我們不可能擁有像國家統計局那樣龐大的統計機構和遍布全國的調查隊伍，不可能進行能與之相比的大規模調查。但我們充分相信，所得到的高收入群體收入水平的推算結果，遠比現有的統計數據更真實，也能夠為改善統計數據提供一個參考。

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