不受中報窗口期約束 20家公司高管親友團炒股忙

2011年08月15日 22:39
來源：中國證券報·中證網 作者：李若馨

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受到“窗口期”增減持股票的限制，中報披露期本應是股東增減持的淡季，而7月份至今，A股市場的股東持股變動卻并不冷清。WIND數據顯示，7月1日至8月15日，上市公司共計遭股東減持7.92億股，同時也有多家公司被增持，共計增持數量為1.17億股。據中國證券報記者統計，共有20家上市公司的高管“親友團”在中報披露“窗口期”買賣了公司股票，占到“窗口期”股東買賣股票公司的絕大多數。

四公司董監高違規買賣股票

據中國證券報記者統計，今年中報披露前30日內，有上市公司董監高人士完成股份增減持的共有4家，此外，吉林化纖(000420)剛卸任不久的前任監事徐英彪也在公司披露中報前的一個月內減持了公司100股。但在這4家公司中，只有新興鑄管(000778)和法爾勝(000890)對董監高的違規持股變動作出了公告說明。其中，新興鑄管表示，依據《2010年公司高管人員薪酬兌現方案》，公司部分高管以其2010年年薪的一部分在二級市場購入公司股票；由于公司證券辦工作人員誤判認為公司已做半年度業績快報已過“窗口期”，導致董事李寶贊賬戶按薪酬兌現方案購買了公司股票，該賬戶于2011年7月26日以9.90元買入公司股票4000股，違反了深交所的有關規定。法爾勝則在公告中說明，監事曹豫在“窗口期”內違規以成交均價6.13元/股的價格買入公司股票5萬股，概其舅舅劉君明誤操作所致，公司要求其買入股票不準在6個月之內再次賣出，否則所得收益全部歸公司所有。

相比之下，夢潔家紡(002397)、豫金剛石(300064)兩家公司則對董監高在“窗口期”的違規持股變動只字不提。其中，夢潔家紡的獨立董事陳曉紅在8月9日增持了公司4800股，成交均價為32.24元/股。就在兩天后，夢潔家紡隨即發布了中期業績，中期凈利潤同比增長46.86%，盈利4164萬元。以最新的收盤價計算，陳曉紅已經浮盈4608元。豫金剛石監事會主席張召8月4日減持公司10股，而公司中期業績的預計披露時間為8月19日。

無懼“窗口期”親屬炒股齊上陣

相比董監高本人對“窗口期”炒股違規的忌憚，公司管理層人士的親屬則紛紛選擇在中報披露前期的“窗口期”內集中炒股。

也許正是仰仗著與上市公司管理層的親密關系，董監高親屬們總是顯得眼光獨具。海隆軟件(002195)董事張強的兄弟姐妹之一的張蔚蓉在8月2日增持了公司2151股，在8月10日發布的中報中，海隆軟件半年凈利潤同比增長125.41%達3227萬元。焦點科技(002315)董事長沈錦華的父親沈富元則是短線炒作高手。沈富元在7月26日以48.2元/股買入100股，次日焦點科技上漲4.29%，沈富元又以49.61元/股賣出。遠望谷(002161)獨立董事鞠家星的子女鞠穎樂在8月9日以18.88元/股的價格成功抄底遠望谷1000股，公司近期最低價為18.6元/股。自鞠穎樂抄底之后，遠望谷隨即反彈，以最新的收盤價20.85元/股計算，短短幾日鞠穎樂已獲得10.43%的收益。

根據2007年發布的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員在上市公司定期報告公告前30日內不得買賣公司股票。然而，對于董監高親屬在“窗口期”內的持股變動則沒有限制。有市場人士認為，作為與上市公司董監高人士關系親密的一群人，董監高親屬獲得上市公司經營情況也存在著一定的便捷性，對這一群體在敏感時期內的持股變動也應該進行一定的約束。