2011年03月12日 02:51
來源：上海證券報

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⊙本報兩會報道組 ○編輯 艾家靜

全國人大代表、證監(jiān)會上市部巡視員兼副主任歐陽澤華昨日表示，目前各部門、各地都在起草適應(yīng)本部門、本地區(qū)情況的防控內(nèi)幕交易協(xié)作機制。“兩會后，社會各界將看到這些機制的陸續(xù)推出。”

織就內(nèi)幕交易“天羅地網(wǎng)”

去年，國辦轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會等5部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。據(jù)歐陽介紹，作為牽頭單位，證監(jiān)會要求36個證監(jiān)局和滬深交易所在第一時間和地方政府相關(guān)職能部門溝通，建立地方協(xié)作機制；要求各派出機構(gòu)和交易所在內(nèi)幕交易防控當中，就取證難、信息共享等地方協(xié)調(diào)問題，迅速形成有效工作機制。預(yù)計各地方案兩會后會陸續(xù)披露。同時，地方證監(jiān)、國資、金融、財政、監(jiān)察、公安等部門，都建立了地方防控內(nèi)幕交易的協(xié)作機制。另外，以綜合防控機制為平臺，各地都在草擬適合本地區(qū)的關(guān)于綜合防控的內(nèi)幕信息保密辦法和內(nèi)幕信息知情人登記制度，現(xiàn)在都在履行程序的過程中。

與此同時，證監(jiān)會等5部委也在帶頭貫徹落實《意見》，各部位根據(jù)實際情況，都在建立保密和知情人登記制度。其中，證監(jiān)會的內(nèi)幕信息知情人登記制度，目前已經(jīng)推廣到三分之二的監(jiān)管局，作為部門規(guī)章的證監(jiān)會知情人登記制度有關(guān)辦法已經(jīng)起草完畢，近期將擇機發(fā)布。

針對內(nèi)幕信息形成和保密機制，歐陽澤華表示，證監(jiān)會鼓勵在非交易時間討論并購重組決策，要求建立保密制度和知情人登記制度，確保信息形成和傳遞留痕，要求交易所建立更加靈活的停牌復(fù)牌制度，方便上市公司及時披露、及時停牌復(fù)牌，使投資者分階段、公平地獲得信息。

推進并購重組十項工作關(guān)鍵一年

證監(jiān)會主席尚福林去年提出了并購重組十項重點工作。歐陽澤華認為，今年是推出十項工作比較關(guān)鍵的一年，基本原則是成熟一項推出一項。

“截至目前，關(guān)于規(guī)范引導(dǎo)借殼上市問題，我們已在公司治理、產(chǎn)權(quán)狀況、規(guī)范運作趨同IPO標準的思路下，起草完畢相關(guān)制度，將適時對外公布。”關(guān)于豐富并購重組融資工具的問題，他表示，證監(jiān)會和發(fā)改委等相關(guān)部門正在研究設(shè)立并購基金，上市公司在發(fā)行股份認購資產(chǎn)的同時，也應(yīng)有適當現(xiàn)金支付以彌補流動性不足的問題。“為更好保護中小投資者利益，我們擬借鑒現(xiàn)有的分類表決機制，研究推出具有中國特色的市場化定價機制。”

關(guān)聯(lián)交易整治效果明顯

就解決關(guān)聯(lián)交易問題，歐陽澤華透露，證監(jiān)會已摸清關(guān)聯(lián)交易底數(shù)，清理出136家涉及關(guān)聯(lián)交易的公司，通過工作，其中58家注入2400億元的資產(chǎn)，關(guān)聯(lián)交易減少300億元，按同比口徑下降60%，達到了預(yù)期效果。其余78家已列入今年計劃，將按照現(xiàn)有程序逐家解決，但要充分尊重企業(yè)意愿，不搞運動戰(zhàn)、一刀切。

在談及上市公司差異化監(jiān)管問題時，歐陽表示，差異化監(jiān)管是上市公司監(jiān)管的戰(zhàn)略調(diào)整，這項工作還在探討之中。歐陽澤華說，進一步放松管制加強監(jiān)管，還需要增加司法保障措施，一方面要大力推進投資者司法救濟機制建設(shè)，同時還要加強刑事問責機制建設(shè)。

建議豁免紅利稅

歐陽在本次兩會上將提出豁免個人和基金獲得上市公司現(xiàn)金分紅繳納紅利稅義務(wù)的建議。他表示，紅利稅的設(shè)置，既有重復(fù)征稅的問題，也容易對個人投資者形成現(xiàn)金分紅不如高送轉(zhuǎn)的導(dǎo)向，與監(jiān)管部門主張的價值投資理念不一致。因此，建議財政部和稅務(wù)總局豁免相關(guān)義務(wù)。

他還表示，預(yù)計今年推出《上市公司監(jiān)管條例》的可能性比較大。