左小蕾：退市中介要負(fù)責(zé) 監(jiān)管部門審核只是審核報(bào)表

2012年05月10日 18:42
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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鳳凰財(cái)經(jīng)訊 創(chuàng)業(yè)板退市制度在5月1日起正式實(shí)施，為此，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)提前就做出了反應(yīng)，多數(shù)上市公司股價(jià)大幅下跌，就此，鳳凰財(cái)經(jīng)資本論欄目于5月10日邀請(qǐng)市場(chǎng)內(nèi)外知名專家學(xué)者、律師探討本輪A股市場(chǎng)退市制度的亮點(diǎn)與不足。

論壇上，銀河證券首席總裁顧問(wèn)左小蕾表示，退市之后中介要有責(zé)任，監(jiān)管部門只是審核報(bào)表，監(jiān)管部門也應(yīng)該學(xué)會(huì)監(jiān)管。

以下是相關(guān)發(fā)言實(shí)錄：

左小蕾：我們現(xiàn)在是無(wú)法無(wú)天，不按這個(gè)規(guī)則做，怎么市場(chǎng)，怎么做的好，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是無(wú)法無(wú)天的，是要合理競(jìng)爭(zhēng)的，但是有約束，人是有自私的一面，為了張揚(yáng)自己的個(gè)性，最大化自己的利益，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)，但是人自私的一面，同時(shí)會(huì)有負(fù)的外部效應(yīng)，會(huì)傷害別人的利益，法律就是起這個(gè)作用，規(guī)范市場(chǎng)，積極的一面發(fā)揮，對(duì)市場(chǎng)、對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用，對(duì)你的負(fù)面作用做出約束。

郭建平：危機(jī)違法的成本太低。

左小蕾：在這種情況下，有人可以一再一再的去突破你的法律底線，法網(wǎng)恢恢，但是都把它摟走了。

鳳凰網(wǎng)：如果按照這個(gè)法律規(guī)定，按照契約精神追究，每一個(gè)人的責(zé)任，上市之初，如果上市兩年就出問(wèn)題，它審核的時(shí)候？

左小蕾：不審核，就是核準(zhǔn)，我們需要渾水公司找證據(jù)，你這個(gè)做了假，那個(gè)做了假，這個(gè)跟你的報(bào)表不符合，那個(gè)跟你的報(bào)表不符合，但是渾水公司要把報(bào)表，跟你原來(lái)的東西搞。

郭建平：需要這樣子。

鳳凰網(wǎng)：在中國(guó)的情況下，每一個(gè)上市公司。

左小蕾：審核沒(méi)辦法審核的。

鳳凰網(wǎng)：往上走的時(shí)候?qū)訉影殃P(guān)，要審核。

左小蕾：這個(gè)審核的那一關(guān)，經(jīng)常是做不到這個(gè)事情，因?yàn)閷徍四銏?bào)上來(lái)的東西，但是那些中介公司是要有責(zé)任。

鳳凰網(wǎng)：如果倒過(guò)來(lái)，兩年之內(nèi)就發(fā)生問(wèn)題呢，明顯這個(gè)公司不是行業(yè)性的，是突發(fā)性造假的呢？

左小蕾：中介公司都有問(wèn)題，但是審核的話，假設(shè)你們這些中介公司，要做好盡職調(diào)查，要做這個(gè)東西，你老想說(shuō)審核的人有問(wèn)題。

鳳凰網(wǎng)：在短期內(nèi)，如果一年兩年。

左小蕾：是是是，我是說(shuō)中介公司的問(wèn)題。

鳳凰網(wǎng)：什么問(wèn)題？

左小蕾：你有一個(gè)環(huán)節(jié)是有道德底線，就不會(huì)出問(wèn)題，中國(guó)概念股在納斯達(dá)克上因?yàn)樵旒伲瑤资彝耸校嗤耸忻麊卫锩妫鲜泄井?dāng)然是重要的，只要有一個(gè)幫他把關(guān)，這種事情就發(fā)生不了。

鳳凰網(wǎng)：如果從小股民這個(gè)角度考慮，買一個(gè)公司兩年就退市了。

郭建平：我覺(jué)得這個(gè)問(wèn)題，原來(lái)我對(duì)這方面比較熟，房子蓋好了，他們驗(yàn)收，最初他要親自發(fā)所謂的合格證，后來(lái)因?yàn)榉孔拥膯?wèn)題太復(fù)雜，最后你說(shuō)合格，也就意味著你對(duì)房子質(zhì)量認(rèn)可，出了問(wèn)題我就找你。現(xiàn)在變了，變成什么呢？現(xiàn)在房產(chǎn)證，房屋修好了，你四方驗(yàn)收，在我這兒有備案，出了問(wèn)題建設(shè)單位、涉及單位、建立部門，其實(shí)是有關(guān)系的，都要負(fù)責(zé)任，證券市場(chǎng)完全可以這么做，我是監(jiān)管者。

左小蕾：監(jiān)管者是這樣子的，所以在這種制度性的改革過(guò)程中間，創(chuàng)新也好。

郭建平：聰明的管理者。

左小蕾：不是退出來(lái)，你要會(huì)監(jiān)管，你的監(jiān)管技術(shù)，你的監(jiān)管方式、你的監(jiān)管手段，就像這樣的，他也是監(jiān)管的。

郭建平：要是放的越寬，管的越嚴(yán)，現(xiàn)在來(lái)講，你作為一方當(dāng)事人，舍得嗎？

左小蕾：對(duì)，放的越寬管的越嚴(yán)，你的管制在放開(kāi)，你的審核那些東西，但是你的監(jiān)督要嚴(yán)格，這是兩個(gè)概念。

郭建平：要求自己和要求別人不一樣。

左小蕾：我放開(kāi)讓你做，但是你里頭的行為五，我要規(guī)定你很多，哪些是違紀(jì)違規(guī)，你違反我的法律法規(guī)，我有相應(yīng)的約束機(jī)制，我要懲罰。

鳳凰網(wǎng)：實(shí)現(xiàn)這種理想，也可以說(shuō)理想化的目標(biāo)，還有什么必須要做，兩三個(gè)。

左小蕾：說(shuō)不清楚，哪能在這里說(shuō)的清楚。

鳳凰網(wǎng)：很多嗎？

郭建平：有些時(shí)候可能是抽象，有些時(shí)候可能是具體，我提一點(diǎn)，如果想讓退市制度實(shí)打?qū)嵉耐葡氯ィ谝粋€(gè)要給相關(guān)部門一整套手續(xù)，光靠證券監(jiān)管部門不行，比如說(shuō)責(zé)任的認(rèn)定，要給受損失的股東一個(gè)維權(quán)的有效途徑。第二個(gè)，還是我剛才講的過(guò)程，這個(gè)事兒我確實(shí)想了，這個(gè)過(guò)程就像剛才左老師所說(shuō)的，一塊兒的時(shí)間段，光在這個(gè)時(shí)間段里不行，在干什么，如果被特別處理過(guò)了，披星戴月了，就要對(duì)這些公司嚴(yán)格的實(shí)施。