左小蕾：退市中介要負責 監管部門審核只是審核報表

2012年05月10日 18:42
來源：鳳凰財經

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鳳凰財經訊 創業板退市制度在5月1日起正式實施，為此，創業板市場提前就做出了反應，多數上市公司股價大幅下跌，就此，鳳凰財經資本論欄目于5月10日邀請市場內外知名專家學者、律師探討本輪A股市場退市制度的亮點與不足。

論壇上，銀河證券首席總裁顧問左小蕾表示，退市之后中介要有責任，監管部門只是審核報表，監管部門也應該學會監管。

以下是相關發言實錄：

左小蕾：我們現在是無法無天，不按這個規則做，怎么市場，怎么做的好，市場經濟不是無法無天的，是要合理競爭的，但是有約束，人是有自私的一面，為了張揚自己的個性，最大化自己的利益，對社會、經濟的推動，但是人自私的一面，同時會有負的外部效應，會傷害別人的利益，法律就是起這個作用，規范市場，積極的一面發揮，對市場、對經濟的作用，對你的負面作用做出約束。

郭建平：危機違法的成本太低。

左小蕾：在這種情況下，有人可以一再一再的去突破你的法律底線，法網恢恢，但是都把它摟走了。

鳳凰網：如果按照這個法律規定，按照契約精神追究，每一個人的責任，上市之初，如果上市兩年就出問題，它審核的時候？

左小蕾：不審核，就是核準，我們需要渾水公司找證據，你這個做了假，那個做了假，這個跟你的報表不符合，那個跟你的報表不符合，但是渾水公司要把報表，跟你原來的東西搞。

郭建平：需要這樣子。

鳳凰網：在中國的情況下，每一個上市公司。

左小蕾：審核沒辦法審核的。

鳳凰網：往上走的時候層層把關，要審核。

左小蕾：這個審核的那一關，經常是做不到這個事情，因為審核你報上來的東西，但是那些中介公司是要有責任。

鳳凰網：如果倒過來，兩年之內就發生問題呢，明顯這個公司不是行業性的，是突發性造假的呢？

左小蕾：中介公司都有問題，但是審核的話，假設你們這些中介公司，要做好盡職調查，要做這個東西，你老想說審核的人有問題。

鳳凰網：在短期內，如果一年兩年。

左小蕾：是是是，我是說中介公司的問題。

鳳凰網：什么問題？

左小蕾：你有一個環節是有道德底線，就不會出問題，中國概念股在納斯達克上因為造假，幾十家退市，多退市名單里面，上市公司當然是重要的，只要有一個幫他把關，這種事情就發生不了。

鳳凰網：如果從小股民這個角度考慮，買一個公司兩年就退市了。

郭建平：我覺得這個問題，原來我對這方面比較熟，房子蓋好了，他們驗收，最初他要親自發所謂的合格證，后來因為房子的問題太復雜，最后你說合格，也就意味著你對房子質量認可，出了問題我就找你。現在變了，變成什么呢？現在房產證，房屋修好了，你四方驗收，在我這兒有備案，出了問題建設單位、涉及單位、建立部門，其實是有關系的，都要負責任，證券市場完全可以這么做，我是監管者。

左小蕾：監管者是這樣子的，所以在這種制度性的改革過程中間，創新也好。

郭建平：聰明的管理者。

左小蕾：不是退出來，你要會監管，你的監管技術，你的監管方式、你的監管手段，就像這樣的，他也是監管的。

郭建平：要是放的越寬，管的越嚴，現在來講，你作為一方當事人，舍得嗎？

左小蕾：對，放的越寬管的越嚴，你的管制在放開，你的審核那些東西，但是你的監督要嚴格，這是兩個概念。

郭建平：要求自己和要求別人不一樣。

左小蕾：我放開讓你做，但是你里頭的行為五，我要規定你很多，哪些是違紀違規，你違反我的法律法規，我有相應的約束機制，我要懲罰。

鳳凰網：實現這種理想，也可以說理想化的目標，還有什么必須要做，兩三個。

左小蕾：說不清楚，哪能在這里說的清楚。

鳳凰網：很多嗎？

郭建平：有些時候可能是抽象，有些時候可能是具體，我提一點，如果想讓退市制度實打實的推下去，第一個要給相關部門一整套手續，光靠證券監管部門不行，比如說責任的認定，要給受損失的股東一個維權的有效途徑。第二個，還是我剛才講的過程，這個事兒我確實想了，這個過程就像剛才左老師所說的，一塊兒的時間段，光在這個時間段里不行，在干什么，如果被特別處理過了，披星戴月了，就要對這些公司嚴格的實施。