美參議院批評摩根大通“倫敦鯨事件”

2013年03月15日 15:07
來源：新華網 作者：高攀

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美國國會參議院常設調查小組委員會14日公布摩根大通銀行“倫敦鯨事件”調查報告，指責摩根大通存在忽視衍生品交易風險、隱瞞巨額虧損、規避監管、誤導投資者等諸多不當行為。

“倫敦鯨事件”是指摩根大通位于倫敦的首席投資部門一名外號為“倫敦鯨”的交易員去年初進行了一系列合成信貸衍生品操作以謀求高額利潤，不料交易造成的損失自去年4月起不斷擴大，最終導致摩根大通虧損約60億美元。

美國國會參議院常設調查小組委員會自去年7月起對“倫敦鯨事件”展開調查，查閱了9萬多份文件，并與銀行高管和監管機構人員進行了50多次訪談，最后形成了這份301頁的調查報告。

報告指出，在“倫敦鯨事件”中，摩根大通存在忽視衍生品交易風險、故意隱瞞巨額虧損、調整風險模型以繞過資本規定、躲避美國貨幣監理局監管等諸多不當行為。報告還說，不僅摩根大通，其他美國金融機構持有的合成信貸衍生品都存在估值、風險分析、信息披露和監管方面的問題。

美國參議員麥凱恩當天在聲明中說，調查報告顯示摩根大通銀行無視風險管理和監管規定，其金融豪賭已造成數十億美元損失，再次說明金融機構“大而不能倒”的問題必須解決。

美參議院常設調查小組委員會定于15日就“倫敦鯨事件”舉行聽證會，部分摩根大通銀行前高管和美國貨幣監理局官員將出席作證。

美國輿論認為，“倫敦鯨事件”再次為加強金融機構衍生品交易監管敲響警鐘。事實上，早在2010年，美國便頒布了旨在強化金融監管的《多德-弗蘭克法》，其中的“沃爾克規定”明確限制大型銀行展開自營業務，以防范金融機構因瘋狂逐利而從事不計后果的風險交易。但由于美國各監管機構協作效率低下和游說集團的不斷反對，“沃爾克規定”相關細則的制定工作迄今仍未完成。

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