新股破發(fā)頻繁與業(yè)績變臉，作為保薦者的券商的投研能力等也受到越來越多質(zhì)疑。統(tǒng)計顯示，從2010年1月1日至今為止上市的417只股票中，有47只上市首日即破發(fā)；截至3月9日收盤破發(fā)新股達到70只。
從破發(fā)率來看，安信證券、平安證券和招商證券所保薦承銷的新股較高。在安信證券保薦的11家上市公司中，華銳風電、海立美達、金洲管道三家上市首日即破發(fā)；“保薦大戶”平安證券首發(fā)45只新股中14只破發(fā)。
此外，183家已披露年報或業(yè)績快報的創(chuàng)業(yè)板公司中，28家凈利潤下降，營業(yè)收入與凈利潤雙雙下滑的也達到13家。2009年5月，為了配合創(chuàng)業(yè)板推出，監(jiān)管部門特意對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》進行了修改，“公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上”，可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，增加了“并在主板”，其意義不言而喻。
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