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2009年09月02日 14:34千龍網【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

貓王事件遭遇舉報門聯合證券研究所長離職幕后

股市驚現“貓王”

7月份，證監會公開表示，證券行業要辦幾個有影響力的大案。

海通證券葉志剛事件，讓券商分析師潛規則再次曝光于市場。

然而，證券業還有諸多調查都沒有結論，對“內幕交易，老鼠倉”等關鍵詞語的定義困擾著事件的定性，這些調查如何處理，同樣考驗著監管層的智慧。

案例一：貓王事件

遭遇舉報門 聯合證券研究所所長離職幕后

神秘貓王

吳壽康覺得自己很倒霉。

“我把她當作朋友，推薦了一些股票，結果2008年虧了錢就到處舉報，”說這話時，吳壽康音調很高，卻很沮喪。

2009年2月份以后，吳壽康沒有再到聯合證券上班，因為這位朋友鬧得很兇，把他告到了證監會，除了離開聯合證券，他別無選擇。

吳壽康是聯合證券總裁助理，研究所所長，2008年，一位在坊間被稱為“貓王”的女士將其告至證監會。

告發的理由市場流傳多個版本，一種說法稱吳壽康誤導投資者在高位接盤某股票，以讓其他資金順利解套；也有吳壽康涉嫌代客理財以及私下推薦股票等說法。

據說，舉報人提供了與吳壽康通話的錄音。

聯合證券研究所人士證實，由于受到舉報事件的困繞，吳壽康目前賦閑在家。

“我唯一可以告訴你的是，公司已經與吳壽康結束了工作關系，”在短信中，聯合證券研究所某負責人如此回復。

而事后見過吳壽康的人士表示，離開聯合后，老吳情緒比較低落，證監會到底將怎么處理，還不大清楚。

相關人士透露，貓王在與證券公司人員交往過程中，發現違規即進行舉報，多年前曾和招商證券也有過糾紛，時間一長，被人稱為“貓王”。

業內人士分析表示，主要原因還是2008年市場下跌過于慘烈，該女士虧損慘重，一怒之下將給她推薦股票的吳壽康告到證監會。

“那段時間，老吳的確和她來往比較多，研究所很多人也都和她認識，但只是點頭之交，”聯合研究所人士透露，事情發生后，吳情緒低迷。

目前聯合證券研究所所長一職，由聯合證券內部人士接任，在深圳發展銀行大廈的辦公室里，已經看不到吳壽康的身影。

吳壽康是證券業元老級人物，國內最早的行業公司研究員，曾任國泰君安行業公司研究部經理、副所長，2004年加入聯合證券，任總裁助理兼研究所所長。

吳壽康擔任所長，名不經傳的聯合證券研究所聲名鵲起，分別榮膺評選的“2005年進步最快研究機構第五名”、“2006年進步最快研究機構第一名”，被媒體視為研究領域的新銳。

“吳壽康長期在深圳工作，在南方積累了一定的人脈，這對其擔任研究所所長有一定幫助，”談起吳壽康的離職，聯合證券的員工感情復雜，“事情到了證監會的層面，已經不是很好協調，短期內估計難有一個結論”。

記者撥通吳壽康的手機。

“絕對不是傳說的委托理財，就是無意中跟他說幾只股票，熊市里，跌得太多了，我把他當朋友，結果把我給賣了”，對于市場上關于雙方是因委托理財產生糾紛的說法，吳壽康連呼冤枉，

對于委托理財的說法，聯合證券人士也給予了強烈的否認，僅僅是推薦股票的關系而已，如果是私下做委托理財，那事情就大了。

但該人士同時也透露，可能讓事態陷入復雜的是，監管部門在調查過程中發現，吳壽康的關聯帳戶投資了股票，而按照從業人員準則，從業人士是不能直接投資股票的。

從業人員違規炒股，比簡單的推薦股票更為嚴重，有違職業操守，監管部門處理起來也可大可小。

吳壽康認為自己離開聯合證券與被舉報無關，“在一個地方呆久了，換一換，沒有別的原因，人一走傳言就多了。”

無論是聯合證券，還是吳壽康都希望低調處理。

聯合證券撇清

“在證券公司，分析師投資股票或者推薦股票，是常有的事情，至于委托理財相對比較敏感，但至少90%以上的人都做股票”，有業內人士分析。

根據現行規定，證券從業人員不得投資證券。

《證券法》第四十三條，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。如果吳壽康投資股票屬實，那么顯然與證券法有所沖突。

這也是外界所知道的聯合證券研究所第二次與分析師違規聯系上，不過這次涉及人員的職務級別更高。

2007年，廣濟藥業事發，不到一個月聯合證券就與當事人宋華峰解除了工作關系。

從2007年4月16日至5月18日，廣濟藥業股價由9.42元一路狂飆猛進，短短12個交易日沖至19.90元，漲幅超過100%。聯合證券研究員宋華峰三周之內的四篇報告被認為是背后推手。

深交所對廣濟藥業實施了臨時停牌，深交所負責信息披露、交易監察、會員管理等部門在調查核實后，查明了宋利用職業優勢參與炒股的事實。

當時，聯合證券對宋華峰給予了“記大過”的處分。遺憾的是，不到一年，聯合證券研究所當家人也涉嫌違規，而且驚動了證監會。

“證監會確實已經介入調查，具體會有怎樣的說法，可能還要等待一段時間，”業內人士表示。

離職可能是雙方達成的默契，丟車保帥，聯合證券希望與吳壽康事件劃清界線，這一點非常明顯。

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