海通證券機械行業首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財日前在公司遭到監管層的突擊檢查，本人與工作電腦一同被帶走接受調查。[網友評論]
葉志剛是何許人 |
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2006-2007年，葉志剛曾連續兩年帶領其所處研究所機械小組入選《新財富》最佳分析師評比“機械行業”前三名。在去年“第六屆新財富最佳分析師評選”中，該分析師依然名列機械行業最佳分析師前五名。 |
鳳凰調查 |
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金牌分析師被查 代客理財潛規則曝光 |
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代客理財分兩種：承擔風險和不承擔風險
承擔風險指的是如果客戶本金虧損，從業人員同樣要承擔相應的賠償。而不承擔風險則是，投資收益一般與客戶三七分成，從業人員拿三成，客戶拿七成。客戶資金量大，如300萬元以上的，也有的是二八分成。而需要承擔風險的一般都是五五分成。[詳細]
只提供咨詢和推薦股票
“除了代客理財外，有的從業人員只提供咨詢和推薦股票，不代人操作賬戶。據我了解，有券商營業部的分析師每月向他的客戶收取一萬元咨詢費，客戶盈虧自負。”知情人士告訴記者。[詳細]
巨大利益誘惑 |
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分析師年薪一般在二三十萬左右，如果是新財富的明星分析師，也就是百萬年薪，但這與資本市場上的上千上億相比根本就不算什么。像美國的賣方分析師，他們的年收入比國內分析師高很多，有的能達到幾千萬年薪，不會為了一點小利去違反職業道德。國內分析師收入與從資本市場上獲得利益的巨大差距，是促使其中一部分人鋌而走險的原因。 |
監管風暴來臨 葉志剛勾結私募或被罰2000萬 |
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與私募“合作”？ 葉志剛大呼被陷害
上周開始，流傳著一種說法：葉志剛與私募“合作”，被人舉報，上海稽查局調查后確認有此事，初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元，但監管層的處罰結果尚未發布。但葉志剛對上述說法不置可否，但幾經追問后，他表示自己遭陷害。但海通證券的兩位員工均告訴記者，確有此事。[詳細]
監管風暴來臨 多家券商均被查
某券商研究所所長透露，其實并非只有葉志剛一人被查，前段時間有數家研究所研究員被查。上海某券商研究所負責人亦表示確有此事。涉及研究員所在公司不乏一些有實力的券商，某家券商不止一名研究員被調查。但毫無疑問的是，監管層正在對包括證券從業人員代客理財在內的行為加大檢查。[詳細]
證券從業人員能否投資？ 拷問職業操守
對于證券從業人員能否進行證券投資，業內一直存在爭議。某券商研究所所長表示，如果沒有一定的薪酬保障，沒有良好的職業自律能力，很多研究員是禁不住市場誘惑的。與其像目前的嚴加檢查，不如允許證券從業人員進行證券投資，只要及時進行申報投資情況就可以了。[詳細]
葉志剛事發宗申動力？ |
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代客理財為何物 |
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通俗地說，就是專業的理財機構或個人為客戶提供理財服務，并收取酬金。 酬金包括：基本費+盈利提成，也有不收取基本費用（也成為管理費，一般按年收取，費用率從1%-5%不等）的或只收取管理費不收取盈利提成的。 |
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網友有話 |
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某著名大型券商研究員私下表示，代客理財這個現象并不是個案，并且在這個行業已經見怪不怪了。
一直跟蹤機械股的私募人士認為，葉志剛與私募合作，操作的很可能是宗申動力。