保薦人內(nèi)幕交易判決昨生效 投資者欲向謝風(fēng)華索賠損失

2012年01月17日 10:33
來(lái)源：大眾證券報(bào)

字號(hào):T|T

0人參與0條評(píng)論打印轉(zhuǎn)發(fā)

本報(bào)訊 今年1月6日，保薦人內(nèi)幕交易第一案宣判，謝風(fēng)華夫婦被重罰990萬(wàn)元。據(jù)消息人士稱(chēng)，法院在1月6日當(dāng)天向謝風(fēng)華夫婦送達(dá)一審判決書(shū)，并告知如不服一審判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)依法提起上訴，但截至1月16日上訴期限屆滿(mǎn)，謝風(fēng)華夫婦沒(méi)有就判決提起上訴。

不過(guò)，刑事判決的生效及近千萬(wàn)的罰金并不意味著謝風(fēng)華夫婦的麻煩到此結(jié)束。近日，記者從上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師處獲悉，已有部分受損股民要求向謝風(fēng)華夫婦發(fā)起索賠訴訟。作為索賠股民的代理律師，許峰表示，其將在2012年春節(jié)之后向法院提交材料。

兩公司涉內(nèi)幕交易

記者查閱刑事判決書(shū)，謝風(fēng)華夫婦內(nèi)幕交易案涉及ST興業(yè)、萬(wàn)好萬(wàn)家兩只股票。法院審理查明，在廈門(mén)大洲重組興業(yè)房產(chǎn)過(guò)程中，ST興業(yè)重組的內(nèi)幕信息敏感期分別為2008年11月3日至2008年12月24日以及2009年5月24日至26日，在2008年12月17日至2009年5月25日。謝風(fēng)華作為廈門(mén)大洲收購(gòu)、重組興業(yè)房產(chǎn)內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，自己購(gòu)買(mǎi)并叫妻子被告人安雪梅購(gòu)買(mǎi)ST興業(yè)股票，獲利13.7萬(wàn)元。

在天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家重組上市過(guò)程中的內(nèi)幕交易事實(shí)中，法院查明的天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家重組上市這一內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期為2009年5月12日至5月19日，2009年5月18日上午，謝風(fēng)華在制作天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家的重組方案期間，作為該內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，自己購(gòu)買(mǎi)并叫妻子安雪梅購(gòu)買(mǎi)萬(wàn)好萬(wàn)家股票共計(jì)121.06萬(wàn)股。其中，謝風(fēng)華通過(guò)其控制的賬戶(hù)買(mǎi)入93.06萬(wàn)股，累計(jì)成交金額667.196萬(wàn)元，獲利585.39萬(wàn)元；安雪梅在明知有關(guān)信息系內(nèi)幕信息的情況下，仍利用該內(nèi)幕信息，通過(guò)其控制的賬戶(hù)買(mǎi)入28萬(wàn)股，累計(jì)成交金額204.71萬(wàn)元，獲利168.5萬(wàn)元。

股民索賠有法可依

據(jù)《證券法》第七十六條規(guī)定，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。許峰律師告訴記者：“最高人民法院2007年在南京召開(kāi)的民商審判會(huì)議紀(jì)要中也提及，對(duì)于投資者針對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)違法行為提起的民事訴訟，可參照最高人民法院關(guān)于虛假陳述司法解釋相關(guān)規(guī)定進(jìn)行受理。因此投資者向謝風(fēng)華夫婦提起索賠，在抽象法律層面沒(méi)有問(wèn)題，北京、南京等地的相關(guān)法院也均有過(guò)內(nèi)幕交易民事索賠的受理先例，如正在北京某中院審理的黃光裕內(nèi)幕交易民事賠償案即是一典型案例。”

記者了解到，國(guó)內(nèi)目前尚無(wú)關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)木唧w司法解釋?zhuān)山珀P(guān)于綜合的包含虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等民事賠償案件在內(nèi)的司法解釋出臺(tái)在即的傳聞也已有多年，但據(jù)稱(chēng)因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等損失的算法以及因果關(guān)系的確定比較復(fù)雜，最高院已經(jīng)多次在一定范圍內(nèi)對(duì)該綜合的證券侵權(quán)司法解釋征求意見(jiàn)，但至今仍未正式出臺(tái)。

索賠應(yīng)符合相關(guān)條件

“根據(jù)目前的司法精神，只有在涉及內(nèi)幕交易的行政處罰決定作出后或刑事判決生效后，投資者提起民事索賠才符合前置程序的要求，若謝風(fēng)華夫婦在有效期內(nèi)未提起上訴，從1月17日開(kāi)始，因謝風(fēng)華夫婦內(nèi)幕交易罪而造成損失的投資者即可提起索賠。”許峰表示。

關(guān)于提起索賠的具體條件，許峰律師介紹說(shuō)，謝風(fēng)華、安雪梅內(nèi)幕交易民事賠償案中，投資者應(yīng)該至少滿(mǎn)足相關(guān)條件：在2008年12月17日至2009年5月25日之間賣(mài)出過(guò)ST興業(yè)的投資者，或者在2008年12月25日及2009年6月30日到7月1日買(mǎi)入過(guò)ST興業(yè)的投資者；而對(duì)于萬(wàn)好萬(wàn)家的投資者，需在2009年5月18日賣(mài)出過(guò)萬(wàn)好萬(wàn)家股票，或者在2009年6月25日到26日買(mǎi)入過(guò)萬(wàn)好萬(wàn)家，均滿(mǎn)足索賠條件。

“三部委多次強(qiáng)調(diào)對(duì)內(nèi)幕交易‘零容忍’，而證券市場(chǎng)一直在高壓打擊內(nèi)幕交易違法犯罪行為，投資者對(duì)保薦人內(nèi)幕交易第一案的涉案人謝風(fēng)華、安雪梅的內(nèi)幕交易民事索賠，無(wú)疑具有重要的標(biāo)本意義。”一資深市場(chǎng)人士對(duì)此如是評(píng)說(shuō)。《大眾證券報(bào)》也將繼續(xù)跟蹤報(bào)道。