2010年11月20日 07:14中國證券報－中證網【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

中國證監會有關部門負責人19日表示，證監會已經對我國第一例注冊會計師在限制期內違規交易股票案進行了處罰。此外，五家證券投資咨詢公司違規咨詢遭查處，其中三家已被撤銷證券投資咨詢業務許可。目前，證監會沒有對某家基金公司負責人進行正式或非正式立案的情況。

不得在限制期內買賣股票

這位負責人介紹說，時任某會計師事務所注冊會計師的劉某，在審計吉林制藥股份有限公司2006年年度報告期間，買入該公司股票，獲利35995.96元，證監會決定沒收劉某違法所得，并處以1萬元罰款。

證監會有關部門負責人介紹說，據調查，劉某是2006年吉林制藥年報審計工作的項目負責人和簽字會計師。自會計師事務所接受吉林制藥委托之日起，至年報公告后5日內，劉某先后共計買入“*ST吉藥”股票1.87萬股，賣出后獲利35995.96元。

這位負責人表示，中國證監會認定，劉某的上述行為違反了《證券法》第45條第2款的規定，證監會決定，沒收劉某違法所得35995.96元，并處以1萬元罰款。

他表示，證券法律法規對證券服務機構及人員買賣股票有著明確的限制性規定，自接受上市公司委托之日起至文件公開后五日內為限制期，在此期限內不得買賣該公司股票。之所以設此限制，是因為為上市公司服務的審計、資產評估和法律等專業機構和人員，有機會掌握市場上一般投資者所無法知悉的重要信息。如果上述機構和人員在限制期內從事相關股票交易，不僅會造成利益沖突，對市場上的其他投資者來說也有失公平。

上述負責人要求，證券服務機構及從業人員應認真學習《證券法》及相關法律法規，嚴格遵守執業規定，勤勉盡責地為上市公司提供專業服務，對廣大投資者負責，不得違規在限制期內買賣上市公司股票，謀取不當利益。中國證監會將繼續加強監管，對此類案件一經發現，必將嚴肅查處，以維護市場秩序，切實保護投資者的合法權益。

五家公司違規咨詢遭查處

證監會有關部門負責人還表示，華鼎財經、股海觀潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿等五家證券投資咨詢機構及其部分從業人員曾經在股評電視節目中發表夸大、誤導性言論并承諾投資收益，存在違法違規行為，已受到證監會不同程度的處罰。

“‘今日免費送股，下周即將漲停'、‘想漲就漲，大盤完全在我的掌握中'，一些證券投資咨詢公司利用這些極具煽動性和誘惑力的口號，夸大宣傳，招攬客戶?！彼榻B，這些公司分別受到10萬元至30萬元不等的罰款，同時華鼎財經、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業務許可，股海觀潮、深圳智多盈被責令整改。上述公司的36名責任人員，分別受到撤銷證券投資咨詢業務資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。

這位負責人表示，希望廣大證券投資咨詢機構及其從業人員牢固樹立依法經營、規范服務的意識，杜絕任何損害投資者利益的活動。(申屠青南)

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