北京五部門聯手防控內幕交易

2011年08月23日 17:10
來源：中國證券報·中證網 作者：陳光

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中證網訊 近日，北京市證監局、市公安局、市監察局、市國資委、市金融局五部門聯合下發了《北京市關于依法打擊和防控資本市場內幕交易相關工作的通知》(以下簡稱《通知》)，就北京市打擊和防控資本市場內幕交易工作進行了具體部署。《通知》表示，下一步將加強監管，通過增強股價異動實時監控和核查，密切關注內幕交易線索，并及時啟動非正式調查或立案稽查等方式，著力推進依法打擊和防控內幕交易工作。

據了解，去年11月17日，國務院辦公廳印發了《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(國辦發[2010]55號)以來，北京市證監局等五部門成立了內幕交易防控工作小組及聯席會議制度，通過在轄區內加大防范內幕交易宣傳、教育力度，全面構建內幕交易防控體系，初步形成對內幕交易不法行為的高壓態勢。

而此次《通知》的聯合發布正是為了進一步落實國辦發[2010]55號文的要求。《通知》指出，一方面要高度重視新聞媒體的輿論監督和輿論引導作用，加大依法打擊和防控內幕交易的宣傳力度，形成正確的輿論導向；另一方面則應建立健全涉及資本市場內幕信息的保密制度和內幕信息知情人登記制度，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，對內幕信息知情人按規定實施登記，從源頭上遏制內幕交易行為的發生。

《通知》強調，證券監管部門對涉嫌內幕交易的行為，應及時立案稽查，從快做出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要嚴格按照要求，移送司法機關依法追究刑事責任。

據了解，除了宣傳教育、制度落實和加強追責三大“利器”之外，北京市下一步打擊和防控內幕交易工作將增加監管力度，增強股價異動實時監控和核查工作的有效性、威懾力，密切關注內幕交易線索，規范信息披露。此外，北京市建立的聯席會議工作機制，將有效組織協調北京轄區打擊和防控內幕交易的工作，開展案件移送、執法合作、情況溝通、聯合檢查等工作，形成打擊和防范內幕交易的監管合力。