涉環(huán)球雅思內(nèi)幕交易 4中國公民在美被訴

2011年12月08日 01:12
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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謝曉萍 黃志偉 楊可瞻 張雨 石磊

美國當(dāng)?shù)胤ㄔ阂褍鼋Y(jié)相關(guān)人員資產(chǎn)，當(dāng)事企業(yè)環(huán)球天下教育科技集團(tuán)尚未就此發(fā)表言論

美國伊利諾伊州北部地區(qū)法院日前對4名中國公民提起訴訟。這起訴訟源于過去一個月美國證券交易委員會(SEC)針對培生集團(tuán)(Pearson；以下簡稱培生)收購語言應(yīng)試服務(wù)提供商環(huán)球天下教育科技集團(tuán)(GlobalEducationandTechnologyGroup；以下簡稱環(huán)球雅思)的交易中，上述中國公民提前獲取了內(nèi)幕信息并非法交易。

SEC文件指出，陳莎、姚志、李松、王麗麗(以上均為音譯)4人在環(huán)球雅思被收購前兩周，通過買賣該公司的美國存托股份(ADS)非法獲利逾270萬美元。SEC表示，調(diào)查仍在進(jìn)行。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，為了阻止這些利潤離開在美國開立的賬戶，目前法院已凍結(jié)相關(guān)人員的資產(chǎn)，包括上述4人、一家名為AllKnowHoldings的公司(為這4人中的1人控股，總部在中國)以及一家金融服務(wù)公司所做交易背后的未知人士。

針對該事件，培生集團(tuán)在官方聲明中表示：“我們對SEC的聲明不予置評，但一定會配合調(diào)查。”緣起SEC調(diào)查

今年11月18日，股票交投一直不活躍的環(huán)球雅思出現(xiàn)了一批神秘購股人。這些未知購買者通過使用一個號碼為C****1722的公共賬戶，購買環(huán)球雅思ADS，操作這一切的是中國光大證券(香港)有限公司。

與這些神秘交易者一樣瘋狂的，還有一家名為AllKnow的英屬維京群島注冊公司以及該公司總裁陳莎，他們均在18日大量購買環(huán)球雅思ADS，使上述交易占該股當(dāng)日交易量的35%。

當(dāng)日距離環(huán)球雅思2011年年度股東大會召開不到一個月，環(huán)球雅思董事會剛剛審批通過了一項(xiàng)決議：該公司已與培生達(dá)成最終合并協(xié)議，成為培生的全資間接子公司。按照該協(xié)議，培生將以總額約2.94億美元的價格，收購環(huán)球雅思的所有流通股，每ADS按11.006美元的價格，100%收購環(huán)球雅思。根據(jù)18日的環(huán)球雅思股價5.37美元，收購價溢價105%。

SEC將上述兩事聯(lián)系在一起，展開了為期一個月的調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從多渠道獲悉，今年4月，環(huán)球雅思啟動收購事宜，培生表示出了很大的興趣，但因價格原因一直沒有談攏。知情人士透露，其間培生兩次派代表對環(huán)球雅思的收購進(jìn)行報價，直到7月26日，雙方才初步達(dá)成收購意向。10月21日，此收購事宜的顧問團(tuán)正式出爐。前述知情人士稱，顧問團(tuán)開始商討收購的條款及價格，最終在11月14日同意每ADS按11.06美元收購。11月18日，環(huán)球雅思董事會召開討論并批準(zhǔn)收購交易。各方最終達(dá)成交易，決定于11月21日正式宣布?？梢傻慕灰?/p>

SEC給出的信息咋一看很亂，因?yàn)樯鲜?人不僅居住地點(diǎn)不同，連開戶券商也大相徑庭。比如，王麗麗定居中國北京，通過瑞士信貸舊金山辦事處賬戶交易；李松定居美國印第安納州，通過Tradeking賬戶交易，而陳莎是中國深圳居民，通過InteractiveBrokers賬戶參與交易。即便如此，卻有兩條主線將他們緊密聯(lián)系在一起。

一是“親友團(tuán)”。據(jù)了解，王麗麗和環(huán)球雅思創(chuàng)始人張曉東關(guān)系密切，后者曾資助王購買環(huán)球雅思IPO親友股。張曉東又是環(huán)球雅思CEO張永琪的太太。SEC報告稱，王麗麗和張曉東一直有聯(lián)系，張曉東很可能向王或其他人告知了這樁可能發(fā)生的收購。資料顯示，11月10日，王麗麗通過瑞士信貸賬戶以3.53美元的價格購買了2.8萬股環(huán)球雅思ADS，其成交量占到股票交易總量的43%。

二是IP地址。2010年3月，陳莎和姚志以各自名義在同一家券商開戶。8個月后，AllKnow總裁陳莎以公司名義開設(shè)賬戶。蹊蹺的是，陳莎、姚志和AllKnow盡管在不同時間操作了環(huán)球雅思ADS，但其登錄券商賬號的IP和MAC地址一模一樣。換句話說，他們很可能是在同一臺電腦上完成了操作。資料顯示，在收購公布前3個交易日，AllKnow總共交易了近14.9萬份ADS，陳莎在消息公布前2個交易日買入4.53萬份，姚志則在消息公布前3個交易日買入4.3萬份。

值得一提的是，光大證券(香港)有限公司共同賬戶在交易時間最為精準(zhǔn)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，光大的共同賬戶購入了超過16萬份環(huán)球雅思ADS，先后交易44次，平均價格僅為每份5.23美元。其購買數(shù)量占到當(dāng)日交易額的24%。

SEC還發(fā)現(xiàn)，在進(jìn)行上述交易前，一些被告的證券賬戶鮮有交易，如李松的TraderKing賬戶是于2009年9月開通，但從未注入資金，也從未使用，直到2011年10月17日，李松向賬戶匯入5000美元?！巴觖慃悺笔钦l？

外界普遍猜測“王麗麗”為環(huán)球雅思凱育法語北京學(xué)校校長王麗莉。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日就此采訪王麗莉，其以一個簡短的“NO”進(jìn)行了否認(rèn)。

記者還聯(lián)系到環(huán)球雅思凱育法語北京學(xué)校。學(xué)校內(nèi)部人士也澄清道，“北京同名同姓的人太多了，雅思凱育校長王麗莉和美國證監(jiān)會提到的王麗麗完全是兩個人?！?/p>

北京市問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠在接受記者采訪時表示，在美國，“內(nèi)幕交易”既是民事犯罪，也是刑事犯罪。根據(jù)案件嚴(yán)重程度的不同，對于內(nèi)幕交易的懲罰往往包括罰款和判刑。

張指出，從事內(nèi)幕交易者或面臨SEC的行政處罰及法院民事上的罰款，同時也可能會面臨投資者的集體訴訟。此外，SEC或許還將針對環(huán)球雅思進(jìn)行停牌。

對于涉及內(nèi)幕消息的上市公司高管的處罰，張遠(yuǎn)忠則表示，等同于從事內(nèi)幕交易者的處罰。

記者了解到，在處理跨國“內(nèi)幕交易”方面，SEC主要運(yùn)用兩種形式的國際合作協(xié)議——《諒解備忘錄》和《刑事司法互助條約》。但根據(jù)公開信息，中美之間并沒有簽署類似協(xié)議。

不過，這并不意味著上述中國公民可獲得非法所得。SEC已采取緊急行動，凍結(jié)被告證券交易的資金。據(jù)記者了解，收購宣布時，王麗麗浮盈19.7萬美元。不過，賬戶被查封前，這些ADS并未出售獲利。事發(fā)時，AllKnow公司也仍持有環(huán)球雅思ADS，未獲得盈利約為100萬美元。陳莎、姚志、李松以及名為中國光大證券(香港)有限公司共同賬戶操作人也不同程度獲利。

截至昨晚記者發(fā)稿時，環(huán)球雅思方面未針對此事發(fā)表任何言論。其公關(guān)人士也稱，目前沒有進(jìn)一步信息對外披露。