環球雅思卷入內幕交易案 創始人被疑提前透露收購消息

2011年12月08日 07:28
來源：東方早報 作者：是冬冬

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4名中國公民遭SEC起訴 環球雅思創始人被疑提前透露收購消息

中國知名的語言應試服務提供商環球雅思在美國卷入一場證券內幕交易案。

當地時間12月6日，美國證券交易委員會(SEC)宣布，指控四名中國公民和一家以中國為經營基地、名為All Know Holdings的公司涉嫌內幕交易。SEC稱，在環球天下教育科技集團(以下簡稱：環球雅思)被英國培生集團(Pearson)收購的消息發布前，四名中國公民購入環球雅思股票，至少獲利270萬美元。

12月5日，SEC已向美國伊利諾伊州北部地區法院提起相關訴狀，法院已凍結上述公司和個人在美財產。而在執行凍結資產的法庭命令之時，還沒有任何上述所稱的非法利潤被轉移出美國。

SEC在起訴書中還稱，一名被告與環球雅思聯合創始人兼董事局主席張曉東關系密切，并曾資助該名被告購買環球雅思IPO股票。不過，SEC并未指控張曉東。

環球雅思昨日拒絕對此置評。另據英國《金融時報》7日報道，培生集團表示，“我們對SEC的聲明不予置評，但一定會配合調查”。培生集團是英國《金融時報》的所有者。

不活躍賬戶突然大量吸籌

SEC表示，上述四人在環球雅思被收購的消息發布前兩周購入股票，一些股票賬戶在此之前都是不活躍的，還有一些購入的股票價值超出了交易者年收入范疇。SEC稱，在收購消息宣布后，這些股票賬戶立即開始變賣套現，至少獲利270萬美元。

今年4月，環球雅思和英國培生集團開始探討前者被收購的議題，11月21日，培生宣布以2.94億美元收購環球雅思，收購價為每股11美元。消息公布前，環球雅思的股價徘徊在3.5美元左右。收購消息公布的當天，環球雅思股價從5.37美元飆升至10.6美元，上漲了97%。

SEC芝加哥地區負責人吉勒特稱，在沒有公開消息的情況下，這些不活躍的股票賬戶忽然購入了大量環球雅思的股票，引起了美國監管機構的注意。

據SEC提交的起訴書，此次被指控的四名中國公民，分別是35歲的中國深圳居民陳莎(音)、43歲的美國印第安納州哥倫布市居民李松(音)、45歲的中國北京居民王麗麗(音)，以及34歲的中國四川雅安居民姚志(音)。

涉及環球雅思創始人

值得注意的是，SEC認為，王麗麗與張曉東關系密切，自環球雅思去年IPO時兩人就已經有過接觸。

SEC稱，今年11月8日，王麗麗通過兩次電匯從中國國內銀行匯入10萬美元到瑞士信貸賬戶(其股票賬戶)；11月10日，王麗麗以3.53美元/股的價格購入了2.8萬股環球雅思ADS，成交量占當天環球雅思交易總量的43%。收購宣布時，王麗麗浮盈19.7萬美元。

SEC懷疑，在環球雅思公布被收購消息前，王麗麗得到了張曉東的內幕消息。

SEC還稱，去年10月7日，也就是環球雅思上市前一日，王麗麗以10.5美元/股的價格購入了3.5萬股環球雅思股票，而其在瑞士信貸的賬戶此前一天才開戶。之后的10月12日，王麗麗收到了來自Oriental Light咨詢公司兩筆共36.76萬美元的電匯，該咨詢公司是在張曉東的名下。

SEC之所以說王麗麗和張曉東保持密切關系，是因為在今年11月1日，張曉東為王麗麗支付了后者2010年10月7日購入3.5萬股環球雅思股票時產生的700美元手續費，這筆手續費同樣是通過Oriental Light轉賬至王麗麗的瑞士信貸賬戶。

四名被告之間關系未明

除四名中國公民外，還有一家名為All Know Holdings的公司。SEC稱，All Know Holdings注冊于英屬維京群島，是一家沒有任何商業目的的公司，陳莎是該公司主席。

SEC發現，姚志、陳莎和All Know曾多次通過同個IP地址和Mac地址登錄各自股票賬戶，進行環球雅思股票交易。2010年3月，陳莎和姚志各自在Interactive Brokers(IB)開設了股票賬戶。2011年9月，陳莎以All Know的名義在IB開設了股票賬戶。

除了上述已經調查清楚的交易外，還有多名匿名交易者仍未查清。

SEC稱，有一名或者多名交易者通過中國光大證券(香港)(China Everbright Securities)賬號為C****1722的賬戶進行交易。在11月18日，該賬戶44次共購入16.1萬股環球雅思股票，平均股價5.23美元，在11月21日宣布收購消息后，全部出售獲利約85萬美元。

不過，SEC也表示，光大證券該賬戶由美國的花旗集團所托管，并已經清理了上述交易。

SEC稱，上述內幕交易占環球天下教育科技集團11月18日交易量的35%。而該公司股票通常情況下交易量很低。

頗為奇怪的是，涉及內幕交易的四人中，SEC的調查只能顯示王麗麗與張曉東有關系，其余三人是否與張曉東或者其他環球雅思高層有聯系，目前尚不清楚。

培生2.94億美元購雅思

環球雅思創辦于1997年，是中國最大的連鎖外語培訓機構之一，2010年10月8日在紐約納斯達克證券交易所上市。該公司上市后股價持續下跌，收購消息公布前每股僅為3.4美元，較10.5美元的發行價大幅縮水67.6%。

開價2.94億美元收購環球雅思的培生集團從事教育和出版業務，是英國富時100指數(FTSE 100)的成分股。

此前該集團曾在2009年以1.45億美元收購華爾街英語(Wall Street English)。據培生集團估計，中國每年有50萬學生參加國際承認的英語評估考試，這個數字在過去5年期間增長了四倍。

英國《金融時報》11月報道稱，環球雅思預計在2011年實現6500萬美元營收。培生當時表示，該收購交易在年底完成時，環球雅思的賬目上預計將有1.39億美元現金。