企業(yè)張冠李戴 海通證券保薦書丟人丟大發(fā)

2011年11月23日 07:12
來源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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保薦人犯的錯(cuò)到底能低級(jí)到什么程度？海通證券給出了最新的答案。昨天，道明光學(xué)正式上市交易，然而，其保薦人海通證券卻在保薦書中張冠李戴，將正牌發(fā)行人道明光學(xué)的名字誤寫成早就已經(jīng)上市了的姚記撲克。這一場(chǎng)烏龍事件，再度在業(yè)界引爆了對(duì)保薦人制度的反思。

1.張冠李戴

2.行業(yè)通病3.呼喚嚴(yán)懲

即將成為第二家登陸港股的內(nèi)地券商的海通證券，昨天丟人了。

11月22日，道明光學(xué)正式上市交易，作為保薦人的海通證券在保薦書中大擺烏龍。在道明光學(xué)保薦書第九部分“保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論”中，原本的發(fā)行人道明光學(xué)不見了蹤影，取而代之的是已經(jīng)登陸A股3個(gè)多月的姚記撲克。“推薦結(jié)論”白紙黑字地寫著：海通證券愿意推薦上海姚記撲克股份有限公司的股票在深圳證券交易所上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。

而且，查看海通證券當(dāng)初為姚記撲克出具的上市保薦書后可以發(fā)現(xiàn)，其“推薦結(jié)論”部分與道明光學(xué)保薦書的推薦結(jié)論一字不差。更諷刺的是，道明光學(xué)的保薦人為趙慧怡、顧崢，而顧崢的名字也出現(xiàn)在姚記撲克的立項(xiàng)決策組成員名單之中。

“保薦人的這種失誤還真是離譜，就算是復(fù)制粘貼，也要看一下前后內(nèi)容是否一致，出現(xiàn)這種低級(jí)錯(cuò)誤實(shí)在不應(yīng)該。”多數(shù)市場(chǎng)人士評(píng)論稱。

記者昨天就此事接洽海通證券，但其投行部以不負(fù)責(zé)接待媒體為由回絕了記者的采訪要求。記者又致電海通證券董秘，但對(duì)方電話始終無人接聽。不過，海通證券的糾錯(cuò)動(dòng)作倒還算快。昨晚，海通證券在其網(wǎng)站上發(fā)布了更正版的上市保薦書，將“推薦結(jié)論”中的“姚記撲克”更正為“道明光學(xué)”。

2.行業(yè)通病

海通證券是國(guó)內(nèi)龍頭券商之一，曾獲得過包括最佳投行在內(nèi)的多項(xiàng)榮譽(yù)，然而，其在保薦環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)的例子也遠(yuǎn)不止這一樁。此前，海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現(xiàn)代制藥公開增發(fā)申請(qǐng)過程中，存在對(duì)發(fā)行人有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問題未進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷的問題，盡職推薦工作不充分、不及時(shí)，被證監(jiān)會(huì)黃牌警告。在證監(jiān)會(huì)已發(fā)出的多次針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人的處罰通知中，海通證券因申報(bào)材料等污點(diǎn)記錄而數(shù)次上榜。

其實(shí)，類似的例子在A股市場(chǎng)實(shí)在是不勝枚舉：

八菱科技董事長(zhǎng)顧瑜被立案調(diào)查卻未及時(shí)披露，主承銷商民生證券因此被推上了風(fēng)口浪尖，飽受市場(chǎng)質(zhì)疑；

平安證券因愛爾眼科和華測(cè)檢測(cè)兩個(gè)項(xiàng)目“未經(jīng)許可擅自修改招股書”染上不良記錄，屢上監(jiān)管黑名單……

小券商如此，大券商也劣跡斑斑。中信證券保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王上市過程中，因存在未充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)發(fā)行人銷售情況調(diào)查不充分，對(duì)發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場(chǎng)定位、雙方權(quán)利義務(wù)約定等事項(xiàng)不熟悉、不了解，收到了證監(jiān)會(huì)的黃牌。

樁樁案例表明，保薦人的不盡職已成為行業(yè)通病。

3.呼喚嚴(yán)懲

海通證券的烏龍事件成為昨天業(yè)內(nèi)的一大笑談，關(guān)于“保薦人只薦不保”的保薦人制度反思也由此被再度引爆。很多知名市場(chǎng)人士就此事展開熱議，其中，天相投資顧問有限公司董事長(zhǎng)林義相在其微博上以“好大一個(gè)不應(yīng)該的玩笑”為題，對(duì)此事進(jìn)行了點(diǎn)評(píng)。

昨天，記者采訪了林義相。他表示，此事暴露出海通證券內(nèi)部多個(gè)環(huán)節(jié)均存在問題，起碼說明有些工作環(huán)節(jié)流于形式，“不僅僅是保薦人失職，保薦書的起草部門、審核部門、法律合規(guī)部門等都脫不了干系。要想強(qiáng)化保薦、承銷機(jī)構(gòu)的責(zé)任，使其收益與責(zé)任對(duì)等，就應(yīng)該對(duì)發(fā)行人和保薦人的不端行為加大處罰力度，讓他們?yōu)樽约旱腻e(cuò)誤付出更大的成本”。

武漢科技大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)董登新也表示，海通證券此番烏龍事件雖然不太嚴(yán)重，只是文字上的差錯(cuò)，但對(duì)公司形象造成了不小的負(fù)面影響，也揭示了券商對(duì)于保薦人疏于管理的現(xiàn)狀。從目前的情況來看，如果保薦人沒有盡職，得到的處罰基本上就是黃牌警告，或是暫停一段時(shí)間的保薦工作而已，無法起到震懾作用，只有管理層加大對(duì)失職保薦人的懲處力度，才能起到殺一儆百的效果。

事實(shí)上，伴隨著新股破發(fā)、發(fā)行中止等情況的出現(xiàn)，市場(chǎng)對(duì)加強(qiáng)保薦責(zé)任、提高保薦質(zhì)量、避免虛假陳述和包裝上市等情況的呼聲再起，證監(jiān)會(huì)也在保薦監(jiān)管工作上邁出了重要一步，于近日正式推出保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，全面公開保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)資料、近年來保薦項(xiàng)目的詳細(xì)情況、近期對(duì)監(jiān)管對(duì)象的處罰情況等。

海通證券將為此次犯下的錯(cuò)誤付出怎樣的代價(jià)？讓我們拭目以待。

[責(zé)任編輯：heying] 標(biāo)簽：保薦 海通 保薦人 道明 

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