劉新華:經(jīng)濟回升給我國資本市場改革發(fā)展帶來重要契機
11月14日至16日,北京國際金融論壇2009(第六屆)年會在北京釣魚臺國賓館舉行。本屆年會主題為“全球危機后的變革與振興”。鳳凰網(wǎng)財經(jīng)對此次盛會進行全程報道。下面是中國證監(jiān)會副主席劉新華發(fā)表演講。
主持人:金融監(jiān)管和創(chuàng)新的問題,在后危機時期的變革和振興當中,具有重要意義,也反映出中國銀行業(yè)監(jiān)管的一種發(fā)展動向,我想大家都會感覺慶幸。下位演講者是中國證監(jiān)會的副主席劉新華先生,歡迎。
劉新華:尊敬的成思危副委員長,尊敬的王夢奎主任,蔣定之副主席,李克穆副主席,各位來賓,女士們,先生們,上午好。很高興參加北京國際金融論壇,本次論壇以全球危機后的變革與振興為主題,展開深入務實的交流研討,具有很強的前瞻性和針對性。對深化各國經(jīng)濟、金融合作,促進我國經(jīng)濟平穩(wěn)較快的發(fā)展,具有積極的意義。借此機會,我就中國資本市場如何應對危機,促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展,談幾點意見,供大家參考。
第一:全力應對國際金融危機的沖擊,推進我國資本市場健康的發(fā)展。過去一年,雖然全球的金融危機給世界經(jīng)濟和金融體系帶來了嚴重的沖擊,也包括我國在內(nèi)的新興市場造成了嚴峻的困難和挑戰(zhàn)。近期,國際金融危機趨于緩和,各國經(jīng)濟出現(xiàn)企穩(wěn)復蘇的跡象,中國經(jīng)濟回升向好的趨勢得到了鞏固。面對復雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境,中國證監(jiān)會堅決貫徹黨中央、國務院的戰(zhàn)略部署,堅定不移的把應對國際金融危機、促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展作為中心任務,建立了比較完整的金融危機跟蹤、監(jiān)測、分析應對機制,強化了與相關政府部門和金融監(jiān)管機構之間的信息共享與監(jiān)管協(xié)作,組織開展了壓力測試,建立和完善了相應的應急預案,加強了對上市公司、證券期貨經(jīng)營機構受危機影響的信息披露的監(jiān)管,嚴控涉外投資風險,全力應對去年國際商品期貨市場一度出現(xiàn)的連續(xù)大跌行情,平穩(wěn)處置了個別外資投行破產(chǎn)引發(fā)了境內(nèi)機構風險,有效遏制了境外市場的風險擴大。
在積極應對處置國際金融危機直接沖擊的同時,我們堅持了遠近結合、統(tǒng)籌兼顧,大力加強市場基礎性制度建設,積極穩(wěn)妥的深化改革創(chuàng)新,不斷增強抵御外部攻擊的能力,深入推進了新股發(fā)行市場化改革,平穩(wěn)重啟了新股發(fā)行,下大力氣強化證券公司分類監(jiān)管和風險管理,加強對證券投資基金評價業(yè)務和銷售費用管理,規(guī)范基金投資管理人員的職業(yè)行為,健全完善上市公司并購重組機制,大力推動有利于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和升級的市場化結構重組,依法嚴止內(nèi)幕交易,操縱市場,利益輸送等違紀違規(guī)行為,堅決遏制非法證券活動蔓延,維護了資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展,截至11月12號,滬深兩市總市值達到了23.05萬億,流通市值達到了14.03萬億,截至10月底,機構投資者持股市值占流通市值比重已經(jīng)達到了69.13%,前十個月期貨市場成交了達到了16.5億手,成交額達到了99.7萬億元,并且比去年同期增長了53.4%和65.8%,這是我說的第一個看法。
第二全面推進創(chuàng)業(yè)板市場建設,我國資本市場賦予國民經(jīng)濟發(fā)展的能力穩(wěn)步提升,為了更好發(fā)揮市場整體功能,滿足市場多元化投融資需求,進一步完善多層次市場體系,今年以來,我們加快推進創(chuàng)業(yè)板市場建設的步伐,自7月26日創(chuàng)業(yè)板正式受理企業(yè)申請文件以來,到目前共受理了191家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行,主要集中在電子信息、新材料、節(jié)能環(huán)保等這些行業(yè)。10月23號,經(jīng)國務院同意,創(chuàng)業(yè)板正式啟動,首批28家公司,也于10月30日在深圳證券交易所掛牌交易。截至11月12號,創(chuàng)業(yè)板總市值達到1206億元,占滬深市場總值的0.45%。
在推進創(chuàng)業(yè)板建設過程當中,我們充分吸取境外創(chuàng)業(yè)板市場的經(jīng)驗教訓,從我國基本國情和資本市場管理階段性特征出發(fā),在上市條件、市場監(jiān)管、投資者效益等方面作出了一系列符合我國市場實際的制度性安排。針對中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)周期和我國上市資源豐富的情況,把創(chuàng)業(yè)板目標企業(yè)定位于成立滿三年,具有一定營運基礎和資產(chǎn)規(guī)模,具有較高成長性的企業(yè),從源頭上努力提高創(chuàng)業(yè)板公司的質量。
根據(jù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)、行業(yè)等情況,在發(fā)行審核環(huán)節(jié),對企業(yè)的經(jīng)營模式、股本結構、核心技術等問題,予以高度重視,切實提高發(fā)行人信息披露的及時性和完整,根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)模小,風險相對高等特點,建立并全力推動落實投資者各項管理規(guī)定,切實提高投資者對創(chuàng)業(yè)板市場風險的認知水平和防范能力,根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市存在的炒作風險,首批28家企業(yè)集中發(fā)行、集中上市,同時加大對股價、低售以及違法違規(guī)行為的監(jiān)控。在創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行定價上面,發(fā)行價格由發(fā)行人和承銷商通過詢價確定,定價過程充分體現(xiàn)市場化的原則。創(chuàng)業(yè)板啟動以來,投資者對創(chuàng)業(yè)板的認識不斷加深,市場化運行機制逐步發(fā)揮作用。但是我們也必須清醒的認識到,創(chuàng)業(yè)板市場是一個新事物,市場的培育和成熟是一個漸進的過程,我們將和市場各方共同努力,不斷深化對創(chuàng)業(yè)板市場運行規(guī)律的認識,不斷健全相關監(jiān)管制度的安全,促使創(chuàng)業(yè)板市場平穩(wěn)運行,健康發(fā)展。
我講的最后一個看法是不斷深化改革創(chuàng)新,促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。當前和今后一個時期,我國經(jīng)濟發(fā)展處在保增長的關鍵階段,我們將深入貫徹落實黨中央、國務院的決策部署,繼續(xù)加強市場基礎性制度的建設,逐步健全有利于黨運行的體制機制,著力強化市場監(jiān)管和法制,不斷完善各類市場主體公平利用資本市場的制度環(huán)境。一是著力推廣市場改革創(chuàng)新,切實增強服務經(jīng)濟發(fā)展的能力,繼續(xù)深化新股發(fā)行體制改革,支持符合條件的企業(yè),利用資本市場做優(yōu)做強,完善創(chuàng)業(yè)板市場的規(guī)格制度和監(jiān)管手段,不斷提高創(chuàng)業(yè)板市場對新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的支持作用,大力推進上市公司市場化并購重組,促進產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟結構調(diào)整。完善代辦股份轉讓系統(tǒng)試點的制度安排,積極推動統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設,進一步增強債券市場的功能,加大推動商業(yè)銀行參與交易債券市場的力度,豐富固定收益產(chǎn)品,促進股票融資與債券融資協(xié)調(diào)發(fā)展。二是著力推動機構投資者規(guī)范發(fā)展,穩(wěn)步提升行業(yè)競爭力,進一步創(chuàng)造有利行業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境,加強基金業(yè)合規(guī)管理,在風險可控、可測的前提下,支持證券公司基金公司等機構投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新,積極穩(wěn)妥的推進對外開放,提升行業(yè)的核心競爭力。三是著力加強和改進市場監(jiān)管,切實保護投資者合法權益,強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管、及時防范和化解風險隱患,完善對日常交易違規(guī)投資行為等快速反映機制,依法嚴厲打擊老鼠倉、非法公平交易和各種形式的利益沖突等違法案件和背信行為,切實增強證券市場的權威性和公信力,不斷完善市場法律法規(guī)體系,建立保護投資者合法權益的長效機制。
各位來賓,女士們,先生們,當前國際金融環(huán)境有所緩和,我國經(jīng)濟發(fā)展企穩(wěn)的向頭勢頭逐步鞏固,為我國資本市場改革發(fā)展帶來的重要的契機,相信在社會各界大力支持和市場參與各方的共同努力下,我國資本市場一定能夠在現(xiàn)有的基礎上實現(xiàn)更高水平的發(fā)展,為促進經(jīng)濟社會又好又快的發(fā)展作出應有的貢獻,最后預祝本屆論壇圓滿成功,謝謝大家。
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