建銀國際張傳斌老鼠倉被查 建行十幾人被請“喝咖啡”

2012年01月06日 07:38
來源：東方網

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昨日，中國建設銀行股份有限公司(建設銀行，601939.SH，00939.HK)在官網發布《建行新聞發言人就媒體有關建銀國際的相關報道作出說明》，稱近日子公司建銀國際前員工張傳斌因個人原因涉嫌違規，目前正接受公安機關調查，進一步詳情尚在調查之中。

財新網昨日發布消息稱，張傳斌為建設銀行投行部處長、建銀國際(控股)有限公司(以下簡稱“建銀國際”，是建設銀行在香港全資擁有的子公司)高管，其于2011年最后一天在建設銀行總行被公安部經偵部門帶走，其涉嫌在黑龍江黑化股份有限公司(ST黑化，600179)重組過程中建“老鼠倉”。

所謂“老鼠倉”，是指機構投資者在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。目前，國內資本市場已發現多起“老鼠倉”案件。最近一段時間來，原交銀施羅德投資總監李旭利、原西南證券副總裁季敏波等被曝涉嫌“老鼠倉”。

突擊入股廈門翔鷺

財新網消息稱，張傳斌等因在幫助一家石化行業龍頭企業借殼ST公司完成上市的過程中，建“老鼠倉”非法獲利被捕。張傳斌曾是行內有關高層頗為賞識的“干將”，直接參與推進了諸多建行投資銀行業務。

建銀國際旗下全資子公司建銀國際(中國)有限公司在石化龍頭翔鷺石化股份有限公司(以下簡稱“廈門翔鷺”)擬借殼ST黑化完成上市前夕，突擊入股廈門翔鷺，獲得12%股權。財新消息稱，與此同時，建銀國際高管張傳斌等人也通過“老鼠倉”獲得浮盈2000萬元左右。

2010年底，ST黑化披露重組預案，擬通過置換以及新增股份吸收合并翔鷺石化。因PTA(精對苯二甲酸)巨頭擬借殼上市，ST黑化2010年底復牌后連續15個交易日收于漲停板，其股價從2011年年初的5.46元/股，最高漲至14.8元/股，其表現在資本市場一度表現矚目。

當時的預案顯示，翔鷺石化為PTA行業的龍頭企業之一，如果一切進展順利，ST黑化可借重組之機順利擺脫困境。但是，事情的進展并未如此順利。

2011年6月，證監會要求ST黑化對吸收合并申請材料向其行政許可申請受理部門報送有關補正材料，然而，三次申請延期報送之后，ST黑化還是未能如約完成行政審批。而12月19日，ST黑化稱收到重組方的函，稱經董事會確定，雙方所簽署之重組協議至2011年12月31日即行終止不再延期。

十幾個人被“請去喝咖啡”

財新網消息稱，突擊入股廈門翔鷺這筆交易讓建行獲益的同時，也令參與“老鼠倉”的少數建行人士得到了不菲的收益。去年審計署在審計過程中發現了上述問題，隨后相關部門介入調查。此后，張傳斌從香港調回總行投行部，而建行方面另有十幾名相關人士已經被“請去喝咖啡”。

ST黑化也于今年1月4日發布公告稱，鑒于重組的外部審批環節較多，周期較長，受國內外宏觀經濟變化的影響，加之行業的競爭不斷加劇，廈門翔鷺未來幾年經營業績穩定性存在較大不確定性，將終止資產重組。

根據ST黑化公告，Gold Forest Company Limited與建銀國際分別于2010年8月2日和2010年8月3日簽署《股權轉讓協議》和《股權轉讓協議之補充協議》，Gold Forest將其所持有的廈門翔鷺12%股權即40080萬股轉讓給建銀國際，轉讓價格約為5.39億元。

建銀國際是建行在香港設立從事投資銀行業務的機構，一度被視為建行實施新藍海戰略的前沿陣地。而該機構在成立數年間，風生水起，表現十分進取，建設銀行的理財業務和中間業務基本由投行部和建銀國際主導。

分析人士稱，在業務高速發展、快速擴張時期，風險管理和內控就顯得重要。銀行系投行和其他相關企業的風險管控獨立于總行的風險控制體系之外，總行對其控制力相對薄弱所帶來的潛在風險不容小覷。在分業經營背景下，擁有諸多金融業特許經營牌照的非銀機構如何管控，如何避免影子銀行的恣意擴張，值得關注。

昨日，ST黑化跌停，收于3.94元/股。