證監會重罰綠大地案相關中介機構

2013年02月28日 07:32
來源：證券時報 作者：鄭曉波

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綠大地欺詐上市案的相關中介機構，將被證監會依法處以最高幅度的處罰和處理。

中國證監會昨日明確，近期，證監會擬對綠大地案件相關中介機構——聯合證券、四川天澄門律師事務所、深圳市鵬城會計師事務所作出行政處罰，撤銷鵬城會計師事務所證券服務業務許可，擬對相關責任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關保薦代表人保代資格和證券從業資格。目前，證監會正在履行行政處罰告知程序。

2013年2月7日，昆明市中級人民法院對云南綠大地生物科技股份有限公司違反證券法律法規案做出了刑事判決。

經查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產、虛增業務收入。同時，證監會認定，由于聯合證券未勤勉盡責，未發現綠大地在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入。四川天澄門律師事務所在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未在法律意見書中說明其工作相關情況，未對綠大地相關資產的取得過程進行完整的核實。深圳市鵬城會計師事務所未勤勉盡責，未發現綠大地為發行上市所編制的財務報表編造虛假資產、虛假業務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發表了不恰當的審計意見。

上述相關中介機構的違法違規行為涉及金額巨大，性質惡劣，嚴重擾亂了證券市場秩序，極大地損害了投資者合法權益，依法應予嚴懲。證監會將根據《證券法》及其他法律法規做出最高幅度的處罰和處理。

證監會有關部門負責人表示，證監會一貫重視保護投資者權益，對于欺詐發行、虛假披露等違法違規行為，堅決查處，決不姑息。今后，證監會將繼續對發行上市、信息披露進行嚴格監管，依法查處欺詐發行、虛假披露等違法違規行為，切實維護資本市場“三公”原則和保護投資者權益。

今年以來，證監會加大了對違法違規行為中中介機構的處罰力度。就在上周，因為服務的公司首次公開發行(IPO)業績變臉，中瑞岳華、江蘇公證天業、天健正信3家會計師事務所及相關注冊會計師被證監會處罰。

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