證監會回應綠大地案 相關中介將受最高幅度處罰

2013年02月28日 07:54
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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對云南綠大地生物科技股份有限公司(以下簡稱綠大地)上市過程中未勤勉盡責的相關中介機構，中國證監會將根據《證券法》及其他法律法規，對他們做出最高幅度的處罰和處理。

記者27日從中國證監會了解到，近期中國證監會擬對聯合證券、天澄門、深圳鵬城做出行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務業務許可，擬對相關責任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關保薦代表人資格和證券從業資格。目前，證監會正在履行行政處罰告知程序。

2013年2月7日，昆明市中級人民法院對綠大地違反證券法律法規案做出了刑事判決。

經查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產、虛增業務收入。同時，中國證監會認定，聯合證券有限責任公司未發現綠大地在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入；四川天澄門律師事務所未在法律意見書中說明其工作相關情況，未對綠大地相關資產的取得過程進行完整核實；深圳市鵬城會計師事務所有限公司未發現綠大地為發行上市所編制的財務報表編造虛假資產、虛假業務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發表了不恰當的審計意見。

中國證監會有關部門負責人表示，上述相關中介機構的違法違規行為涉及金額巨大，性質惡劣，嚴重擾亂了證券市場秩序，極大地損害了投資者合法權益，依法應予嚴懲。中國證監會將根據《證券法》及其他法律法規做出最高幅度的處罰和處理。

誠信是市場發展的基石

誠信，是資本市場的基石，不管是上市公司，還是相關中介機構及工作人員，都應該將其放在首位。如果寄希望于通過虛增業務收入等手段達到上市的目的，這樣的行為必須受到嚴懲。

遺憾的是，綠大地在上市過程中，將“誠信”兩字放在了腦后，在招股書明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產、虛增業務收入；同樣遺憾的是，相關的中介機構，如保薦機構、律師事務所、會計師事務所，沒發現這些嚴重失實的虛假數據。(朱寶琛)

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