證監(jiān)會(huì)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切綠大地案相關(guān)中介將受最高幅度處罰

2013年02月28日 08:43
來源：證券日?qǐng)?bào) 作者：朱寶琛

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對(duì)云南綠大地生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱綠大地)上市過程中未勤勉盡責(zé)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)，對(duì)他們做出最高幅度的處罰和處理。

記者27日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解到，近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)聯(lián)合證券、天澄門、深圳鵬城做出行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場(chǎng)禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會(huì)正在履行行政處罰告知程序。

2013年2月7日，昆明市中級(jí)人民法院對(duì)綠大地違反證券法律法規(guī)案做出了刑事判決。

經(jīng)查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報(bào)告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務(wù)收入。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入；四川天澄門律師事務(wù)所未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對(duì)綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進(jìn)行完整核實(shí)；深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財(cái)務(wù)報(bào)表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上述相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為涉及金額巨大，性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序，極大地?fù)p害了投資者合法權(quán)益，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)做出最高幅度的處罰和處理。

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