證監(jiān)會回應市場關(guān)切綠大地案相關(guān)中介將受最高幅度處罰

2013年02月28日 08:43
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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對云南綠大地生物科技股份有限公司(以下簡稱綠大地)上市過程中未勤勉盡責的相關(guān)中介機構(gòu)，中國證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)，對他們做出最高幅度的處罰和處理。

記者27日從中國證監(jiān)會了解到，近期中國證監(jiān)會擬對聯(lián)合證券、天澄門、深圳鵬城做出行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務業(yè)務許可，擬對相關(guān)責任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會正在履行行政處罰告知程序。

2013年2月7日，昆明市中級人民法院對綠大地違反證券法律法規(guī)案做出了刑事判決。

經(jīng)查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務收入。同時，中國證監(jiān)會認定，聯(lián)合證券有限責任公司未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務收入；四川天澄門律師事務所未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進行完整核實；深圳市鵬城會計師事務所有限公司未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財務報表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發(fā)表了不恰當?shù)膶徲嬕庖姟?/p>

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，上述相關(guān)中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為涉及金額巨大，性質(zhì)惡劣，嚴重擾亂了證券市場秩序，極大地損害了投資者合法權(quán)益，依法應予嚴懲。中國證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)做出最高幅度的處罰和處理。

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