綠大地案中介遭最嚴(yán)厲罰單 證監(jiān)會(huì)接受要求開(kāi)聽(tīng)證會(huì)

2013年03月14日 06:07
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：馬婧妤

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記者獲悉，近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定聯(lián)合證券有限責(zé)任公司在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)云南綠大地生物科技股份有限公司在招股說(shuō)明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)依法擬作以下處罰：沒(méi)收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以1200萬(wàn)元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷黎海祥、李迅冬保薦代表人資格和證券從業(yè)資格，對(duì)黎海祥、李迅冬終身證券市場(chǎng)禁入。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未在法律意見(jiàn)書中說(shuō)明其工作相關(guān)情況，未對(duì)綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過(guò)程進(jìn)行完整的核實(shí)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作以下處罰：沒(méi)收天澄門業(yè)務(wù)收入60萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)徐平、肖兵終身證券市場(chǎng)禁入。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財(cái)務(wù)報(bào)表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見(jiàn)。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬作以下處罰：沒(méi)收深圳鵬城業(yè)務(wù)收入60萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款，撤銷深圳鵬城的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員廖福澍、姚國(guó)勇給予警告并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)廖福澍、姚國(guó)勇終身證券市場(chǎng)禁入。

據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人履行了事先告知程序，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于近期召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。

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