2010年04月18日 10:29深圳商報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

美國證券交易委員會16日對高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級抵押貸款相關金融產品交易中涉嫌欺詐，導致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認為，高盛遭起訴或許預示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機構、尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監管。

遭訴欺詐

證交會向紐約曼哈頓聯邦法院提起訴訟，針對高盛及高盛原副總裁法布里斯·圖爾。

起訴書說，高盛2007年2月應美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級抵押貸款的抵押債務債券，向多國銀行、基金和保險企業等投資者推銷。

保爾森公司看空美國抵押債務債券市場，向高盛支付大約1500萬美元設計和營銷費用，意在借做空抵押債務債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產品有關，導致投資者在不足一年時間內損失大約10億美元。

證交會執法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務債券產品”，推銷時卻聲稱這一產品由“獨立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導投資者。

聲譽受損

一些投資者先前指責，高盛不看好抵押貸款相關金融產品市場，卻仍設計和推銷抵押債務債券，有損投資者利益。

盡管高盛自稱“無法預測自己推出的金融產品盈虧前景”，但證交會訴狀披露的高盛內部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務債券市場。

高盛擁有超過140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級金融機構借助高風險投資等業務，即使受金融危機沖擊仍保持頗佳贏利狀況。“股神”沃倫·巴菲特上月稱贊高盛為“非常強勁、運轉良好的企業”。

然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽受損。

麻省理工學院教授西蒙·約翰遜16日告訴美聯社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運轉良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

只是其一？

按照證交會執法部門主管庫扎米的說法，這一機構正在“大范圍調查金融危機相關活動”。這意味更多金融機構可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”。

證交會尋求法庭對高盛和圖爾處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數億美元。

證交會態度或許表明，美國政府對被視為金融危機“罪魁禍首”的次貸相關金融產品“出手”。

民主黨議員尋求國會參議院通過法案，出臺金融監管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品。總統貝拉克·奧巴馬16日對這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場納入監管范圍，“確保金融危機不再發生”。

國會眾議院去年通過一項類似提案。路透社援引一些分析師的話報道，新法案有望借高盛案影響獲國會通過，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。

(新華社供本報特稿)

黃金期貨價格大跌

【新華社芝加哥4月16日電】受美元匯率上漲以及高盛被控欺詐等因素的影響，紐約商品交易所16日黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅為2%。

美國證券交易委員會16日指控高盛集團在涉及次級抵押貸款業務的金融產品問題上涉嫌欺詐投資者給投資者造成的損失可能超過10億美元。這一消息重創期貨市場，促使投資者重返美元市場尋求規避風險，推動了美元匯率上漲，使黃金價格遭到嚴重打壓。

5月份交貨的白銀期貨價格每盎司下跌75.8美分，收于17.675美元，7月份交貨的白金期貨價格每盎司大跌31美元，收于1695.3美元。

國際油價大跌3%

【新華社紐約4月16日電】由于高盛被控欺詐，刺激美元走強，令期貨價格承壓，國際油價16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。

美國證券交易委員會16日指控華爾街巨頭高盛集團涉嫌在次級抵押貸款業務衍生金融產品問題上欺詐投資者，造成投資者的損失超過10億美元。

該消息嚴重打擊市場情緒，紐約股市遭遇重挫，刺激投資者避險需求空前上漲，促使美元匯率大幅走強，原油等商品期貨價格承壓下跌。

受以上因素影響，紐約商品交易所5月份交貨的輕質原油期貨價格16日一度跌至每桶82.52美元，收盤時下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。倫敦市場6月份交貨的北海布倫特原油期貨價格下跌1.60美元，收于每桶85.99美元。

道指重挫120點

【新華社紐約4月16日電】受高盛公司被控欺詐以及科技公司業績繼續令市場承壓等因素的影響，16日紐約股市在連續上漲6天后遭遇重挫，截至收盤，道瓊斯指數下跌超過120點，標準普爾指數跌幅在1.5%以上。

當天市場各個板塊普遍下跌，其中金融板塊跌幅最大。高盛公司被控欺詐這一消息令市場投資者恐慌，高盛股價出現跳水，拖累整個金融板塊大幅下挫。

到紐約股市收盤時，道瓊斯30種工業股票平均價格指數比前一個交易日跌125.91點，收于11018.66點，跌幅為1.13%。標準普爾500種股票指數跌19.54點，收于1192.13點，跌幅為1.61%。納斯達克綜合指數跌34.43點，收于2481.26點，跌幅為1.37%。

高盛反應

作為反擊，高盛16日連續發表兩份聲明，表示對美國證交會“在法律上和事實上完全沒有依據”的指控表示“失望”，同時提出，高盛本身在這項交易中損失9000萬美元，并且在交易過程中已經做出詳盡的信息披露。

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