高盛再陷“欺詐門”

■繼"隱瞞門"后，"欺詐門"令高盛再度蒙羞。圖為紐約曼哈頓高盛集團總部門口。

隱瞞對沖基金做空信息，導致投資者損失十億美元，巴菲特損失慘重

新快報綜合報道 被譽為美國華爾街賺錢高手的高盛集團因涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者，１６日被美國證券交易委員會提起民事訴訟。遭起訴的還有高盛高管法布里斯·圖爾。繼“隱瞞門”后，“欺詐門”令高盛再度蒙羞。

美國證券交易委員會指控，高盛在次級抵押貸款相關金融產品交易中涉嫌欺詐，導致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認為，高盛遭起訴或許預示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機構，尤其對金融衍生品等國際金融危機“禍源”加強監管。

據香港《文匯報》報道，有消息稱，高盛早在9個月前已知道會被檢控，但一直隱瞞。“股神”巴菲特在金融海嘯期間注資高盛，力挺該行“穩健誠信”，但16日的指控猶如甩向他一個的大耳光，令其賬面損失10.2億美元。

起訴書說，高盛2007年2月應美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級抵押貸款的抵押債務債券，向多國銀行、基金和保險企業等投資者推銷。

保爾森公司看空美國抵押債務債券市場，向高盛支付大約1500萬美元設計和營銷費用，意在借做空抵押債務債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產品有關，導致投資者在不足一年時間內損失大約10億美元。

證交會執法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務債券產品”，推銷時卻聲稱這一產品由“獨立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導投資者。

分析稱，此次案件對高盛的信譽造成嚴重打擊，其損失將遠超罰款。一旦高盛與證交會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內幕交易案以來，華爾街與監管部門的最大沖突。

作為反擊，高盛１６日連續發表兩份聲明，稱美國證交會的指控“在法律上和事實上完全沒有依據”，同時提出，高盛本身在這項交易中損失９０００萬美元，并且在交易過程中已經做出詳盡的信息披露。

證交會尋求法庭對高盛處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數億美元。

高盛集團是一家成立于1869年的全世界歷史最悠久及規模最大的投資銀行之一。起訴高盛被視為意在“殺一儆百”，是美國政府打擊金融危機期間金融衍生品欺詐的一次關鍵行動。

影響

后面還有大魚

按照證交會執法部門主管庫扎米的說法，這一機構正在“大范圍調查金融危機相關活動”。這意味更多金融機構可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”。

股市應聲大跌

高盛遭訴消息引發股票市場振蕩。紐約證券交易所高盛股票價格16日下跌超過12%，創去年1月以來最大日跌幅。道瓊斯30種工業股票平均價格指數收盤時比前一個交易日下跌超過125點，標準普爾500種股票指數跌19.54點。用于衡量市場信心的芝加哥期權交易所恐慌指數ＶＩＸ急升１５．５％，全球股市普跌，原油、黃金等商品期貨下挫，投資者避險情緒升溫，美元大幅走強。

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