2010年07月21日 23:2621世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

如果說IKB與RBS的圍剿仍是“狼來了”的前奏，高盛面臨的其余民事訴訟，則是實實在在的“狼”。

根據記者從美國法院系統查詢的不完全統計顯示，SEC對高盛提出起訴后，高盛已收到18起民事訴訟的傳票。

最新一起來自7月10日利寶保險公司(Liberty Mutual Insurance Co，下稱利寶)的起訴。利寶指稱，高盛欺騙性地誤導自己購買房利美優先股。

利寶向波士頓聯邦法院提交的訴狀顯示，高盛應賠償其因2007年底購買房利美優先股而蒙受的6250萬美元損失，這些股票的承銷商就是高盛。

這家保險商還稱，高盛推銷股票時欺騙性地指出，發行優先股是幫助房利美籌集超額資本，而實際上，當時房利美“已處于資本嚴重不足狀態，必須籌集維持運營的必需資本”。

利寶在起訴書中稱：“作為美國房地產金融市場最具專業知識和經驗最豐富的投資方之一，高盛還可獲得房利美的財政記錄，高盛知道且魯莽地無視房利美資本結構的實際狀況。由于信任高盛的誤導性言論，本公司的投資實際已變得一文不值。”

此外，澳大利亞對沖基金公司Basis Capital Fund也向高盛提起訴訟。

據記者從美國紐約南區法院獲得的Basis Capital Fund起訴書顯示，其稱從高盛集團購買總價約10億美元的按揭貸款相關衍生品，而高盛集團在整個交易中誤導客戶，致使公司蒙受致命損失。

針對Basis Capital提出的指控，高盛集團給予針鋒相對的回應。在本周三的聲明中，高盛稱，Basis Capital是對CDO產品交易極富經驗的對沖基金公司，危機后提出這種指控有誤導大眾的嫌疑。

同行們的絞殺已令高盛疲于奔命，而股東們的偷襲更致命。

記者獲得的一份高盛5月3日向SEC提交的文件顯示，4月22日以來，股東們在紐約聯邦法院和州法院對高盛提起數起訴訟。

文件顯示，高盛被控“違反受托義務、浪費公司資源、濫用控制權、管理不善和不正當得利”，股東們起訴高盛之前的涉嫌欺詐行為，導致公司股價大跌，影響了股東權益。

該文件顯示，4月22日, 股東Robert Rosinek、Morton Spiegel還有Hal Hubuschman向紐約南區法院就高盛提起訴訟；4月26日，Margaret C. Richardson也提出訴訟。

而4月28日, 賓夕法尼亞州東南部運輸業協會和98區國際電力工人協會退休金也加入訴訟行列；隨后一天，股東James Clem也向紐約南區法院提出起訴申請。

然而，更多未知的訴訟風暴正向高盛襲來。

高盛向SEC提供的報告披露了一封“要求函”， 該份日期為4月23日的要求函中，路易斯安那市政警察從業人員退休系統(Louisiana Municipal Police Employees Retirement System)要求，高盛董事會對“Abacus 2007-AC1”事件相關負責人和董事發起內部調查。

十面埋伏

高盛面臨的訴訟風險只是陽光下的罪惡，隨著高盛在經濟危機中的角色逐漸被曝光，它在其他領域所放的火已掩蓋不住。

隨著歐債危機的蔓延，高盛被揭露過去與希臘和意大利政府的交易，幫助兩國隱瞞債務。

據7月19日香港《文匯報》報道，歐洲多國政府已開始紛紛拒絕由高盛包銷國債。而金融數據商Dealogic的數據顯示，希臘、西班牙、法國和意大利，均表示在最近發售國債活動中，高盛并無扮演領導角色。高盛去年是西班牙十大包銷商之一，但西國今年再沒聘用高盛。意大利更是自2007年起，已沒讓高盛在包銷國債中擔當重要角色；法國則在過去3年沒有由高盛牽頭包銷國債，將來也無此打算。

報道引述的法國財政部消息人士稱：“若我們選擇高盛，法國街頭將發生暴動。”但高盛發言人對此消息予以否認。

包銷國債的路眼看就要被封上，高盛曾引以為豪的大宗商品領導者地位也受到挑戰。

7月19日，世界發展運動組織發布報告稱，近年來對沖基金和銀行在商品市場中影響力增強，此期間，可可市場價格翻了一倍多，能源價格飆升，咖啡價格大幅波動。報告指出，高盛去年通過操縱食品價格得到10億美元利潤。

該組織敦促英國政府率先在歐盟加大監管商品市場的透明度，要求金融監管機構效仿美國最近的做法，對投機商在糧食價格和需求方面的影響力加以限制。

但高盛表示，其在商品市場的活動絕大多數都是代表客戶進行的，世界發展運動組織所說的利潤“過分夸大”。

高盛曾長袖善舞的各領域已面臨十面埋伏，它的老本行固定收益和股票的交易收入業務也前景未明。

就在高盛與SEC達成和解協議的同一天，美國參議院終于通過多德-弗蘭克金融監管改革法案，這個被稱為美國歷史上最嚴厲的金融監管將給華爾街大鱷們帶上真正的枷鎖。

國惠集團分析師哈格曼認為，華爾街大行們的財報會在金融改革和外界對雙底經濟衰退的擔憂中迷失方向。追蹤大市值銀行的KBW銀行指數2009年上漲40%，但4月中旬至7月中旬卻下跌12%。

高盛在美國時間7月20日最新公布的財報已反映這種影響。高盛當季實現主營業務收入88.4億美元，同比下降36%，折合每股收益(EPS)為0.78美元。

其中，高盛核心業務——交易和資本投資部門營業收入減少39%，至65.5億美元；股票部門營業收入下滑62%，至12億美元；固定收益、外匯和大宗商品交易部門收入下降35%，至44億美元。該行還撥出逾10億美元，用于繳納6億美元英國工資稅及該行上周與SEC達成的5.5億美元和解罰金。

高盛凈營業收入下降36%，至88.4億美元，主要原因在于股票交易大幅下滑。高盛首席財務官戴維-維尼亞(David Viniar)稱，第二季度伊始，客戶對股市波動指數大舉押注，此舉不利于進行反向交易的高盛。但他表示，當季最大的問題還是客戶活動清淡。 “本季度頭兩個星期沒有出現客戶活動大幅上升的情況。”

其他投行們的日子也不好過。7月16日,花旗和美銀公布的財報顯示，二季度，花旗集團實現每股盈余0.09美元，同比下滑82%；美國銀行實現每股盈余為0.27美元，同比下滑18%。當日，美銀和花旗股價分別大跌近10%及7%。財報顯示，美銀的投資銀行收入在二季度由一季度的98億美元跌至60億美元；花旗的證券和銀行業務營收較一季度下滑26%至60億美元。

兩家投行均在業績報告中稱其投資銀行業務獲利出現下滑，并認為在提升營收方面具有挑戰，金融監管法案的影響還不明朗，他們都無法量化可能付出的代價。

內外夾擊下，高盛管理層的日子并不好過。

高盛CEO Blankfein在美國時間7月20日發布的一份聲明中不得不承認：“第二季度市場環境變得更為惡劣，結果我們各項業務的客戶活動均有所下降。”

根據FOX旗下的媒體Gasparino透露，未來一年高盛將面臨一次規模相當大的高級管理層調整。Gasparino引述內部知情人士消息指，高盛CEO Lloyd C.Blankfein最終或離開高盛，或者放棄其CEO職務。

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