2010年07月21日 23:2621世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

如果說(shuō)IKB與RBS的圍剿仍是“狼來(lái)了”的前奏，高盛面臨的其余民事訴訟，則是實(shí)實(shí)在在的“狼”。

根據(jù)記者從美國(guó)法院系統(tǒng)查詢(xún)的不完全統(tǒng)計(jì)顯示，SEC對(duì)高盛提出起訴后，高盛已收到18起民事訴訟的傳票。

最新一起來(lái)自7月10日利寶保險(xiǎn)公司(Liberty Mutual Insurance Co，下稱(chēng)利寶)的起訴。利寶指稱(chēng)，高盛欺騙性地誤導(dǎo)自己購(gòu)買(mǎi)房利美優(yōu)先股。

利寶向波士頓聯(lián)邦法院提交的訴狀顯示，高盛應(yīng)賠償其因2007年底購(gòu)買(mǎi)房利美優(yōu)先股而蒙受的6250萬(wàn)美元損失，這些股票的承銷(xiāo)商就是高盛。

這家保險(xiǎn)商還稱(chēng)，高盛推銷(xiāo)股票時(shí)欺騙性地指出，發(fā)行優(yōu)先股是幫助房利美籌集超額資本，而實(shí)際上，當(dāng)時(shí)房利美“已處于資本嚴(yán)重不足狀態(tài)，必須籌集維持運(yùn)營(yíng)的必需資本”。

利寶在起訴書(shū)中稱(chēng)：“作為美國(guó)房地產(chǎn)金融市場(chǎng)最具專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)最豐富的投資方之一，高盛還可獲得房利美的財(cái)政記錄，高盛知道且魯莽地?zé)o視房利美資本結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況。由于信任高盛的誤導(dǎo)性言論，本公司的投資實(shí)際已變得一文不值。”

此外，澳大利亞對(duì)沖基金公司Basis Capital Fund也向高盛提起訴訟。

據(jù)記者從美國(guó)紐約南區(qū)法院獲得的Basis Capital Fund起訴書(shū)顯示，其稱(chēng)從高盛集團(tuán)購(gòu)買(mǎi)總價(jià)約10億美元的按揭貸款相關(guān)衍生品，而高盛集團(tuán)在整個(gè)交易中誤導(dǎo)客戶(hù)，致使公司蒙受致命損失。

針對(duì)Basis Capital提出的指控，高盛集團(tuán)給予針?shù)h相對(duì)的回應(yīng)。在本周三的聲明中，高盛稱(chēng)，Basis Capital是對(duì)CDO產(chǎn)品交易極富經(jīng)驗(yàn)的對(duì)沖基金公司，危機(jī)后提出這種指控有誤導(dǎo)大眾的嫌疑。

同行們的絞殺已令高盛疲于奔命，而股東們的偷襲更致命。

記者獲得的一份高盛5月3日向SEC提交的文件顯示，4月22日以來(lái)，股東們?cè)诩~約聯(lián)邦法院和州法院對(duì)高盛提起數(shù)起訴訟。

文件顯示，高盛被控“違反受托義務(wù)、浪費(fèi)公司資源、濫用控制權(quán)、管理不善和不正當(dāng)?shù)美保蓶|們起訴高盛之前的涉嫌欺詐行為，導(dǎo)致公司股價(jià)大跌，影響了股東權(quán)益。

該文件顯示，4月22日, 股東Robert Rosinek、Morton Spiegel還有Hal Hubuschman向紐約南區(qū)法院就高盛提起訴訟；4月26日，Margaret C. Richardson也提出訴訟。

而4月28日, 賓夕法尼亞州東南部運(yùn)輸業(yè)協(xié)會(huì)和98區(qū)國(guó)際電力工人協(xié)會(huì)退休金也加入訴訟行列；隨后一天，股東James Clem也向紐約南區(qū)法院提出起訴申請(qǐng)。

然而，更多未知的訴訟風(fēng)暴正向高盛襲來(lái)。

高盛向SEC提供的報(bào)告披露了一封“要求函”， 該份日期為4月23日的要求函中，路易斯安那市政警察從業(yè)人員退休系統(tǒng)(Louisiana Municipal Police Employees Retirement System)要求，高盛董事會(huì)對(duì)“Abacus 2007-AC1”事件相關(guān)負(fù)責(zé)人和董事發(fā)起內(nèi)部調(diào)查。

十面埋伏

高盛面臨的訴訟風(fēng)險(xiǎn)只是陽(yáng)光下的罪惡，隨著高盛在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的角色逐漸被曝光，它在其他領(lǐng)域所放的火已掩蓋不住。

隨著歐債危機(jī)的蔓延，高盛被揭露過(guò)去與希臘和意大利政府的交易，幫助兩國(guó)隱瞞債務(wù)。

據(jù)7月19日香港《文匯報(bào)》報(bào)道，歐洲多國(guó)政府已開(kāi)始紛紛拒絕由高盛包銷(xiāo)國(guó)債。而金融數(shù)據(jù)商Dealogic的數(shù)據(jù)顯示，希臘、西班牙、法國(guó)和意大利，均表示在最近發(fā)售國(guó)債活動(dòng)中，高盛并無(wú)扮演領(lǐng)導(dǎo)角色。高盛去年是西班牙十大包銷(xiāo)商之一，但西國(guó)今年再?zèng)]聘用高盛。意大利更是自2007年起，已沒(méi)讓高盛在包銷(xiāo)國(guó)債中擔(dān)當(dāng)重要角色；法國(guó)則在過(guò)去3年沒(méi)有由高盛牽頭包銷(xiāo)國(guó)債，將來(lái)也無(wú)此打算。

報(bào)道引述的法國(guó)財(cái)政部消息人士稱(chēng)：“若我們選擇高盛，法國(guó)街頭將發(fā)生暴動(dòng)。”但高盛發(fā)言人對(duì)此消息予以否認(rèn)。

包銷(xiāo)國(guó)債的路眼看就要被封上，高盛曾引以為豪的大宗商品領(lǐng)導(dǎo)者地位也受到挑戰(zhàn)。

7月19日，世界發(fā)展運(yùn)動(dòng)組織發(fā)布報(bào)告稱(chēng)，近年來(lái)對(duì)沖基金和銀行在商品市場(chǎng)中影響力增強(qiáng)，此期間，可可市場(chǎng)價(jià)格翻了一倍多，能源價(jià)格飆升，咖啡價(jià)格大幅波動(dòng)。報(bào)告指出，高盛去年通過(guò)操縱食品價(jià)格得到10億美元利潤(rùn)。

該組織敦促英國(guó)政府率先在歐盟加大監(jiān)管商品市場(chǎng)的透明度，要求金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)效仿美國(guó)最近的做法，對(duì)投機(jī)商在糧食價(jià)格和需求方面的影響力加以限制。

但高盛表示，其在商品市場(chǎng)的活動(dòng)絕大多數(shù)都是代表客戶(hù)進(jìn)行的，世界發(fā)展運(yùn)動(dòng)組織所說(shuō)的利潤(rùn)“過(guò)分夸大”。

高盛曾長(zhǎng)袖善舞的各領(lǐng)域已面臨十面埋伏，它的老本行固定收益和股票的交易收入業(yè)務(wù)也前景未明。

就在高盛與SEC達(dá)成和解協(xié)議的同一天，美國(guó)參議院終于通過(guò)多德-弗蘭克金融監(jiān)管改革法案，這個(gè)被稱(chēng)為美國(guó)歷史上最嚴(yán)厲的金融監(jiān)管將給華爾街大鱷們帶上真正的枷鎖。

國(guó)惠集團(tuán)分析師哈格曼認(rèn)為，華爾街大行們的財(cái)報(bào)會(huì)在金融改革和外界對(duì)雙底經(jīng)濟(jì)衰退的擔(dān)憂(yōu)中迷失方向。追蹤大市值銀行的KBW銀行指數(shù)2009年上漲40%，但4月中旬至7月中旬卻下跌12%。

高盛在美國(guó)時(shí)間7月20日最新公布的財(cái)報(bào)已反映這種影響。高盛當(dāng)季實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入88.4億美元，同比下降36%，折合每股收益(EPS)為0.78美元。

其中，高盛核心業(yè)務(wù)——交易和資本投資部門(mén)營(yíng)業(yè)收入減少39%，至65.5億美元；股票部門(mén)營(yíng)業(yè)收入下滑62%，至12億美元；固定收益、外匯和大宗商品交易部門(mén)收入下降35%，至44億美元。該行還撥出逾10億美元，用于繳納6億美元英國(guó)工資稅及該行上周與SEC達(dá)成的5.5億美元和解罰金。

高盛凈營(yíng)業(yè)收入下降36%，至88.4億美元，主要原因在于股票交易大幅下滑。高盛首席財(cái)務(wù)官戴維-維尼亞(David Viniar)稱(chēng)，第二季度伊始，客戶(hù)對(duì)股市波動(dòng)指數(shù)大舉押注，此舉不利于進(jìn)行反向交易的高盛。但他表示，當(dāng)季最大的問(wèn)題還是客戶(hù)活動(dòng)清淡。 “本季度頭兩個(gè)星期沒(méi)有出現(xiàn)客戶(hù)活動(dòng)大幅上升的情況。”

其他投行們的日子也不好過(guò)。7月16日,花旗和美銀公布的財(cái)報(bào)顯示，二季度，花旗集團(tuán)實(shí)現(xiàn)每股盈余0.09美元，同比下滑82%；美國(guó)銀行實(shí)現(xiàn)每股盈余為0.27美元，同比下滑18%。當(dāng)日，美銀和花旗股價(jià)分別大跌近10%及7%。財(cái)報(bào)顯示，美銀的投資銀行收入在二季度由一季度的98億美元跌至60億美元；花旗的證券和銀行業(yè)務(wù)營(yíng)收較一季度下滑26%至60億美元。

兩家投行均在業(yè)績(jī)報(bào)告中稱(chēng)其投資銀行業(yè)務(wù)獲利出現(xiàn)下滑，并認(rèn)為在提升營(yíng)收方面具有挑戰(zhàn)，金融監(jiān)管法案的影響還不明朗，他們都無(wú)法量化可能付出的代價(jià)。

內(nèi)外夾擊下，高盛管理層的日子并不好過(guò)。

高盛CEO Blankfein在美國(guó)時(shí)間7月20日發(fā)布的一份聲明中不得不承認(rèn)：“第二季度市場(chǎng)環(huán)境變得更為惡劣，結(jié)果我們各項(xiàng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)活動(dòng)均有所下降。”

根據(jù)FOX旗下的媒體Gasparino透露，未來(lái)一年高盛將面臨一次規(guī)模相當(dāng)大的高級(jí)管理層調(diào)整。Gasparino引述內(nèi)部知情人士消息指，高盛CEO Lloyd C.Blankfein最終或離開(kāi)高盛，或者放棄其CEO職務(wù)。

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