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高盛二季度凈利潤驟降82% 被告者苦海無邊

2010年07月21日 23:2621世紀經濟報道【大中小】【打印】共有評論0條

楊穎樺

苦海無邊，回頭是岸。

這句佛家偈語對高盛似乎并不適用。

7月21日，據美國紐約南區法院的最新消息顯示，高盛與美國證券交易委員會(SEC)達成的和解協議終于獲批。

與此同時,高盛公布的第二季度財報卻使其繼續沉淪苦海。報告顯示，高盛當季實現凈利潤6.13億美元，較去年同期下降82%，較今年第一季度下降81%，當期利潤已降至金融危機頂峰時期以來的最低水平。

這邊廂，外部經營環境惡化與監管力度加大，已使高盛焦頭爛額；另一邊廂，付出5.5億美元代價后，高盛面臨的訴訟風險仍未減輕。

7月18日，被SEC起訴涉嫌金融欺詐的高盛集團副總裁Fabrice Tourre對SEC的指控予以否認。

Tourre當日提交給美國紐約南區法院的13頁文件中，否認其2007年銷售Abacus 2007-AC1次級抵押貸款的債務擔保證券(CDO)過程中曾做過重大誤導性陳述或犯有重大遺漏失誤。

該文件稱：“針對Tourre的指控和陳述均基于一些模糊不當、模棱兩可且莫名其妙的依據，并且忽略了關鍵事實。”

這一切距離7月15日高盛與SEC達成的和解僅幾天時間。事實上，SEC新聞發言人指出,該懲罰是有史以來對一家金融機構的最高金額，且不放棄未來再度發起民事訴訟的可能。針對高盛副總裁Fabrice Tourre的訴訟仍將繼續。

這似乎意味著：一切尚未結束，高盛的5.5億美金罰款僅是開始。

而從記者掌握的美國法院文件顯示，高盛仍面臨從股東到投資者的多起民事訴訟，其中包括澳大利亞對沖基金Basis Capital對高盛一起價值10億美元的CDO產品起訴。

“銀行家做的是上帝做的工作。”去年11月8日，高盛CEO Lloyd C.Blankfein對泰晤士報說出了這句話。至今已過去近10個半月，這300多天中，高盛遭遇從美國證監會為代表的監管層，到相關投資者的多重狙擊，其股價也從高峰值近194美元慘烈下跌，最多跌去近32%。而在美國時間7月20日，受財報影響，其股價一度跌至141.55美元，較開盤跌去0.4%。

曾在世界各個金融市場扮演翻云覆雨式“隱形上帝”角色的高盛能否躲過十面埋伏？這一次，整個華爾街都在屏息以待。

永久的傷疤？

5.5億美金。

7月15日，高盛與SEC達成和解協議，并同意支付5.5億美元罰款。這意味著從去年8月7日接到SEC的威爾士通告(SEC的一種監管通知，用來通知機構將會對其發起調查，并有起訴的可能)開始，維持近11個月的高盛與SEC的拉鋸戰，終告一段落。

高盛在聲明中表示，其沒有向投資者披露保爾森對沖基金在一宗名為“Abacus2007-AC1”的交易中發揮何種作用，存在“差錯”。高盛稱，SEC已完成對高盛其他CDO的評估，預計SEC不會根據已評估的材料，就相關交易對高盛或其員工發起任何訴訟的建議。

高盛將支付的5.5億美元罰款中，分別付給SEC、德國工業銀行(IKB)和蘇格蘭皇家銀行(RBS)，后兩者正是該次起訴中，高盛CDO產品的購買者。

消息公布當天，高盛股價尾盤飆升，盤后交易繼續上漲。紐交所常規交易時段，高盛飆升至145.22美元，漲幅為4.4%；盤后交易中再漲7.13美元，達152.35美元。一天內，高盛的股票市值增加50億美元。

美銀美林將高盛的評級從“中性”升至“買入”，并將其目標價從160美元提升至182美元，稱次級抵押貸款危機再次引發其他重大法律問題的可能性很小。

美銀美林還表示，高盛事件的和解大幅降低了美國司法部提出刑事指控的可能性。高盛并未承認或否認詐騙指控，這對該公司來說至關重要。

Stifel, Nicolaus &Co的市場策略分析師Kevin Caron評價說：“他們支付5.5億美元, 股票市值卻在一天之內就增加50億美元。他們就這樣輕易脫身。”

但付出5.5億美元代價的高盛，能從此全身而退嗎？

SEC披露的高盛聲明顯示，高盛承認CDO的信息披露做得不夠。這可能給以高盛為代表的華爾街投行們留下一道永久的傷疤，招致對高盛和其他金融業者的后續訴訟。