2010年07月21日 23:2621世紀經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

楊穎樺

苦海無邊，回頭是岸。

這句佛家偈語對高盛似乎并不適用。

7月21日，據(jù)美國紐約南區(qū)法院的最新消息顯示，高盛與美國證券交易委員會(SEC)達成的和解協(xié)議終于獲批。

與此同時,高盛公布的第二季度財報卻使其繼續(xù)沉淪苦海。報告顯示，高盛當季實現(xiàn)凈利潤6.13億美元，較去年同期下降82%，較今年第一季度下降81%，當期利潤已降至金融危機頂峰時期以來的最低水平。

這邊廂，外部經(jīng)營環(huán)境惡化與監(jiān)管力度加大，已使高盛焦頭爛額；另一邊廂，付出5.5億美元代價后，高盛面臨的訴訟風險仍未減輕。

7月18日，被SEC起訴涉嫌金融欺詐的高盛集團副總裁Fabrice Tourre對SEC的指控予以否認。

Tourre當日提交給美國紐約南區(qū)法院的13頁文件中，否認其2007年銷售Abacus 2007-AC1次級抵押貸款的債務(wù)擔保證券(CDO)過程中曾做過重大誤導(dǎo)性陳述或犯有重大遺漏失誤。

該文件稱：“針對Tourre的指控和陳述均基于一些模糊不當、模棱兩可且莫名其妙的依據(jù)，并且忽略了關(guān)鍵事實。”

這一切距離7月15日高盛與SEC達成的和解僅幾天時間。事實上，SEC新聞發(fā)言人指出,該懲罰是有史以來對一家金融機構(gòu)的最高金額，且不放棄未來再度發(fā)起民事訴訟的可能。針對高盛副總裁Fabrice Tourre的訴訟仍將繼續(xù)。

這似乎意味著：一切尚未結(jié)束，高盛的5.5億美金罰款僅是開始。

而從記者掌握的美國法院文件顯示，高盛仍面臨從股東到投資者的多起民事訴訟，其中包括澳大利亞對沖基金B(yǎng)asis Capital對高盛一起價值10億美元的CDO產(chǎn)品起訴。

“銀行家做的是上帝做的工作。”去年11月8日，高盛CEO Lloyd C.Blankfein對泰晤士報說出了這句話。至今已過去近10個半月，這300多天中，高盛遭遇從美國證監(jiān)會為代表的監(jiān)管層，到相關(guān)投資者的多重狙擊，其股價也從高峰值近194美元慘烈下跌，最多跌去近32%。而在美國時間7月20日，受財報影響，其股價一度跌至141.55美元，較開盤跌去0.4%。

曾在世界各個金融市場扮演翻云覆雨式“隱形上帝”角色的高盛能否躲過十面埋伏？這一次，整個華爾街都在屏息以待。

永久的傷疤？

5.5億美金。

7月15日，高盛與SEC達成和解協(xié)議，并同意支付5.5億美元罰款。這意味著從去年8月7日接到SEC的威爾士通告(SEC的一種監(jiān)管通知，用來通知機構(gòu)將會對其發(fā)起調(diào)查，并有起訴的可能)開始，維持近11個月的高盛與SEC的拉鋸戰(zhàn)，終告一段落。

高盛在聲明中表示，其沒有向投資者披露保爾森對沖基金在一宗名為“Abacus2007-AC1”的交易中發(fā)揮何種作用，存在“差錯”。高盛稱，SEC已完成對高盛其他CDO的評估，預(yù)計SEC不會根據(jù)已評估的材料，就相關(guān)交易對高盛或其員工發(fā)起任何訴訟的建議。

高盛將支付的5.5億美元罰款中，分別付給SEC、德國工業(yè)銀行(IKB)和蘇格蘭皇家銀行(RBS)，后兩者正是該次起訴中，高盛CDO產(chǎn)品的購買者。

消息公布當天，高盛股價尾盤飆升，盤后交易繼續(xù)上漲。紐交所常規(guī)交易時段，高盛飆升至145.22美元，漲幅為4.4%；盤后交易中再漲7.13美元，達152.35美元。一天內(nèi)，高盛的股票市值增加50億美元。

美銀美林將高盛的評級從“中性”升至“買入”，并將其目標價從160美元提升至182美元，稱次級抵押貸款危機再次引發(fā)其他重大法律問題的可能性很小。

美銀美林還表示，高盛事件的和解大幅降低了美國司法部提出刑事指控的可能性。高盛并未承認或否認詐騙指控，這對該公司來說至關(guān)重要。

Stifel, Nicolaus &Co的市場策略分析師Kevin Caron評價說：“他們支付5.5億美元, 股票市值卻在一天之內(nèi)就增加50億美元。他們就這樣輕易脫身。”

但付出5.5億美元代價的高盛，能從此全身而退嗎？

SEC披露的高盛聲明顯示，高盛承認CDO的信息披露做得不夠。這可能給以高盛為代表的華爾街投行們留下一道永久的傷疤，招致對高盛和其他金融業(yè)者的后續(xù)訴訟。

事實上，投資者早已開始利用這一點進行反擊,提起訴訟。

首先，發(fā)出圍剿的是此次SEC起訴中的另外兩個主角——IKB與RBS。據(jù)外電報道，IKB正考慮對高盛采取進一步法律行動。據(jù)報道，知情人士稱，“IKB正仔細研究進一步的索賠，但其知道揭露高盛使其承認事實是多么困難。在Abacus產(chǎn)品交易中，有兩封郵件可以證明高盛對消費者的誤導(dǎo)”。

有此打算的還有IKB的難兄難弟RBS。據(jù)外電報道，知情人士透露：“RBS正密切關(guān)注該控告。SEC宣告后，RBS將考慮所有可行方案。”該知情人士稱，民事訴訟是RBS考慮的一系列可選方案之一，旨在彌補交易中更多損失。

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