證監(jiān)會通報兩起內(nèi)幕交易案件 6人被罰款

2011年12月03日 02:57
來源：證券日報 作者：侯捷寧

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12月2日，中國證監(jiān)會通報了兩起內(nèi)幕交易案，這兩期內(nèi)幕交易案分別涉及上市公司佛山照明和佛塑股份在收購股權和出售土地、對外投資的過程中，被收購公司高管和上市公司子公司高管共6人利用內(nèi)幕信息交易上市公司股票。經(jīng)證監(jiān)會核查后決定，沒收這6個人的違法所得，并處以同等金額罰款。分析人士，在佛塑股份的案件中，證監(jiān)會對其子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的的處罰意味著打擊范圍正在拓寬。

據(jù)了解，2009年7月--2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對外投資事項的時候，涉及的相關子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，買入佛塑股份，并在上述信息發(fā)布后，立即賣出股票，獲得盈利。

從法律規(guī)定看，佛塑股份對外出售土地資產(chǎn)事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第(五)項規(guī)定的“公司營業(yè)用主要資產(chǎn)出售一次超過該資產(chǎn)的百分之三十”事項，構成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。佛塑股份對金輝高科增資事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項規(guī)定的“公司增資的計劃”，構成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。

從上述兩個事項公開前后股價走勢看，佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲，至2009年10月19日重大事項停牌前一交易日累計上漲30.27%，同期深證綜指上漲6.1%，佛塑股份偏離大盤走勢24.17%；2009年10月20日，佛塑股份停牌；2009年10月21日復牌至2009年10月30日，佛塑股份累計上漲17.67%，同期深證綜指上漲-1.45%，佛塑股份偏離大盤走勢19.12%。

因此，證監(jiān)會認定，蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏的行為構成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。沒收蔡偉甫違法所得120,825.56元，并處以20,825.56元罰款；沒收龐友國違法所得36,834.03元，并處以36,834.03元罰款；沒收陳錫尤違法所得64,678.70元，并處以64,678.70元罰款；沒收廖凱明違法所得33,923.10元，并處以43,923.10元罰款；沒收吳慧敏違法所得176,309.10元，并處以176,309.10元罰款。

“證監(jiān)會下一步將會加大對上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進行重點打擊。”中國證監(jiān)會有關部門負責人接受本報記者采訪時表示，由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度只限于上市公司高管，還沒有普及到上市公司子公司的高管人員，因此，對上市公司子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的行為還沒有一個很好的監(jiān)控。下一步，證監(jiān)會將在機制方面繼續(xù)完善對此類案件的防范和監(jiān)控。“佛塑股份案件也說明證監(jiān)會對內(nèi)幕打擊的范圍正在擴大，打擊力度也更大。”上述負責人強調(diào)。

同屬于佛山的佛山照明內(nèi)幕交易案件則是外部知情人的內(nèi)幕交易案件。佛山照明收購國軒高科股權事項的時候，國軒高科總經(jīng)理方清參與了佛山照明收購國軒高科股權事項，并利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票。在2010年1月開始談判到2010年7月15日簽署協(xié)議的過程中，方清2010年4月28日在國元證券合肥宿州路營業(yè)部開立賬戶。7月12日，方清股票賬戶合計買入佛山照明20,000股，買入成本合計244,700.00元。7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票10,000股，成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票10,000股，交易佛山照明股票盈利48,800.00元。

證監(jiān)會認為，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得48,800元，并處以罰款48,800元。