資本大鱷紛紛落網 證券執法對違法行為零容忍

2011年12月04日 16:25
來源：新華網 作者：趙曉輝 陶俊潔

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新華網北京12月4日電 黃光裕、汪建中、何學葵、顧雛軍……這些曾在資本市場叱咤風云的人物近年來都敗在執法者的鐵錘下，一串串帶有財富光環的名字打上了犯罪的烙印。

繼黃光裕去年獲刑14年、被罰6億元之后，“股市黑嘴”汪建中于今年8月份被判有期徒刑7年，罰款1.25億元。以欺詐發行罪受審的綠大地原董事長何學葵則在日前接到判決書，被判有期徒刑三年，緩刑四年。這些違法者受到懲處與證券執法者的鐵腕行動是分不開的。

完善制度鐵腕打擊證券期貨違法失信行為

在利益錯綜復雜的資本市場上，每一個大案的查處背后都有一段艱辛的戰斗，尤需完善的制度保障和執法者的鐵腕手段。

近年來，在各部門的合力推進下，我國已經形成了一整套法律法規體系，將誠實信用確立為資本市場的一項基本法律原則，設定了對嚴重違法失信人員的懲戒制度，同時強化監管執法權限和手段。

在修訂后的證券法中，增加了現場檢查權、財產權登記、通訊記錄查閱復制權、銀行賬戶查詢權以及對被調查事件當事人的限制證券交易權，特別是賦予了證監會查封、凍結的“準司法權”，確立了市場禁入制度，將害群之馬逐出市場。針對資本市場內幕交易、操縱市場、大股東掏空、“老鼠倉”等行為，刑法修正案新設立了“背信損害上市公司利益罪”、“背信運用受托財產罪”、“利用非公開信息交易罪”等。這些制度對市場違法失信行為形成了有效震懾。

與此同時，通過證券期貨執法體制改革，證監會成立超過500人的稽查總隊，又立足于權力制衡和執法專業要求，成立行政處罰委員會。今年，又先后引進3名外部法官擔任行政處罰委員。

在制度不斷完善的基礎上，近年來，證監會不斷加大證券期貨稽查執法工作力度，嚴厲打擊各種違法違規行為，黃光裕、董正青、李啟紅、劉寶春等的內幕交易大案、汪建中市場操縱大案、科龍電器顧雛軍信息披露違法等大案得到及時刑事制裁，最近又查處了綠大地、天山紡織內幕交易、佛山照明內幕交易、佛塑股份內幕交易、“李旭利老鼠倉”等一系列影響廣泛的大案。

建誠信檔案懲戒約束機制初步設立

“一手抓違法懲戒，一手抓誠信建設，雙管齊下方能抑制資本市場違法違規沖動。”證監會有關部門負責人說。

據介紹，資本市場統一的誠信檔案平臺已經建成運行。自2007年底開始建設的誠信檔案信息系統，收錄了資本市場各類主體的違法失信行為信息，包括行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、立案調查、刑事偵查、民事訴訟等7大類別，涵蓋主體既包括上市公司、中介機構及其董事、監事、高級管理人員和從業人員，也包括其他參與市場活動的各類對象。

目前，該系統共記錄違法失信信息9500余條。同時，證監會還按照國務院關于部際信用信息共享的要求，與中國人民銀行就征信信息共享合作形成制度安排，擴大了誠信信息的內容和范圍。

同時，為有效地懲戒違法失信行為，證監會圍繞誠信檔案的使用，初步探索建立起一套失信懲戒機制：把誠信檔案中的不良記錄與市場準入對接，發揮誠信記錄的約束作用。把誠信檔案中的不良記錄與監管機構日常監管對接，對于存在不良記錄的情形，有針對性地提出具體監管要求。把誠信檔案中的不良記錄與特定專業資格對接。如在組建股票發行審核委員會、上市公司并購重組審核委員會等專家評審機構時，對專家委員的誠信記錄有較高的要求等。

強化誠信約束對嚴重違法行為“零容忍”

證監會有關部門負責人表示，今后，證監會將加大證券期貨違法違規行為的懲處力度，重點是防控和打擊內幕交易，對內幕交易等嚴重違法行為“零容忍”，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為。

據介紹，“十二五”時期，證監會將繼續把資本市場誠信建設作為一項基礎性工作來抓，努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務配套的資本市場誠信體系。

在現有基礎上，證監會將對誠信檔案數據庫系統進行升級，增加行政許可、業務資格等基本信息，其他部門、機構進行處理的負面信息，輿論媒體的社會評價信息，信訪、投訴信息等。在信息瀏覽、查詢等基本功能基礎上，增加信息的自動生成、統計分析、請求處理等多種智能化功能，并推進與其他部門和行業的誠信信息共享。

“證監會將制定專門的誠信監管辦法，進一步創新和探索實現有效的誠信監督、管理與約束的措施、辦法和機制。”證監會有關部門負責人說。

他表示，將進一步明確和細化市場準入的誠信條件規定，健全日常監管中對失信主體予以審慎關注的監管程序規定，推出市場主體誠信信息公開查詢制度，并在行政許可、日常監管、業務創新等領域推出誠實守信的正面激勵措施，引導市場主體遵規守法、誠實守信。