證監會：完善市場誠信制度體系 保護投資者合法權益

2011年12月04日 20:43
來源：中國證券報·中證網 作者：申屠青南

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中證網訊 中國證監會有關部門負責人日前表示，“十二五”時期，證監會將繼續把資本市場誠信建設作為一項基礎性重要工作來抓，努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務配套的資本市場誠信體系，從整體上優化資本市場的誠信環境，提高資本市場的誠信水平。

懲治違法失信行為

這位負責人說，市場經濟是信用經濟，作為我國社會主義市場經濟的重要組成部分，資本市場的運行更加依存和依賴于信用。近年來，我國資本市場的規模、廣度和深度日益拓展，市場各方的利益訴求更加直接、明顯。同時，隨著我國資本市場發生轉折性變化，市場的運行機制更趨復雜，市場主體的行為方式更加多元化，誘發違法失信的動機因素出現新的變化，違法失信行為的表現形式更加復雜多樣，市場的誠信要求更加廣泛、突出。一方面，打擊虛假信息披露、操縱市場、欺詐客戶等違法失信行為的任務依然艱巨；另一方面，近年來一些比較突出的違法失信現象，如并購重組過程中的內幕交易、基金經理“老鼠倉”背信交易、中介機構專業把關失職等，嚴重違反市場“三公”原則，破壞市場秩序，損害投資者的合法權益。這些行為的存在表明，加強市場誠信建設的任務依然艱巨，必須要把加強市場誠信建設置于重要位置。

他表示，在當前和今后的工作中，證監會將加大證券期貨違法違規行為的懲處力度，重點是防控和打擊內幕交易，對內幕交易等嚴重違法行為“零容忍”，繼續改進監管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為，維護好市場“三公”原則。

建設證券期貨市場誠信信息平臺

上述負責人介紹說，證監會將在現有誠信檔案的基礎上，升級建設內容更豐富、形式更標準、功能更強大、使用更便捷、拓展空間更廣闊的資本市場誠信檔案數據庫系統。一是增加市場主體的身份識別、行政許可、業務資格等基本信息，其他部門、機構進行處理的負面信息，有關輿論媒體的社會評價信息，信訪、投訴信息等，既包括負面信息，也包括正面信息，擴大誠信檔案的覆蓋面。二是在誠信檔案的信息瀏覽、查詢等基本功能基礎上，增加信息的自動生成、統計分析、請求處理等多種智能化功能，更好地滿足監管工作需要。三是在與中國人民銀行成功開展征信信息共享合作基礎上，積極推進與其他部門和行業之間的誠信信息共享合作。

他說，本著誠信約束和監管執法有機統一的要求，在升級建設誠信檔案數據庫的基礎上，總結近年來依托誠信檔案、實施誠信約束的實踐經驗，制定專門的誠信監管管理辦法，在證券期貨監管工作中進一步創新和探索實現有效的誠信監督、管理與約束的措施、辦法和機制。進一步明確和細化市場準入的誠信條件規定，不斷健全日常監管中對失信主體予以審慎關注的監管程序規定，適時推出并不斷完善市場主體誠信信息公開查詢制度，有效形成不同層次、針對不同情形、采取不同方式的失信行為懲戒約束機制，逐步在行政許可、日常監管、業務創新等領域推出誠實守信的正面激勵措施，引導市場主體遵規守法、誠實守信。

完善資本市場誠信制度體系

“法治是市場誠信的基石，誠信建設離不開法律制度的保障與支持。”這位負責人表示，一是按照健全現代市場經濟信用體系的一般要求，根據《證券法》等法律規定的誠實信用基本原則，結合我國資本市場規律、特點，研究制定資本市場誠信準則，明確各類市場主體應當普遍遵循的行業基本誠信準則和行為標準，界定適用于不同類別的市場機構及其人員的分類誠信準則，細化各類市場機構及其人員的誠信自律要求。二是系統梳理、總結資本市場對有關主體的誠信要求，認真評估現行證券期貨相關法律、法規和規章中的誠信法律規范執行情況，按照資本市場改革發展的新形勢、新要求，推動有關誠信義務、條件、責任等法律規定的修改、完善，進一步健全資本市場誠信法律規范體系。三是在現有法律框架下，完善資本市場誠信管理制度，為資本市場誠信信息的征集、收錄和使用等誠信建設工作，提供制度保障與支持。

他表示，引入市場化、社會化的誠信信息服務模式，是深入推進資本市場誠信建設的客觀需要。在條件成熟時，依托資本市場誠信檔案數據庫，依法開展面向市場和社會提供資本市場誠信信息的公開查詢服務；探索開展符合資本市場和監管工作實際需要的市場主體誠信狀況報告、評估、評價等其他誠信服務；在繼續發揮監管部門誠信建設工作主導作用的同時，積極支持、引導行業組織、市場機構參與資本市場誠信建設，開展有關誠信信息服務業務活動，在資本市場誠信建設中發揮積極作用。

他還表示，大力開展誠信宣傳教育，優化資本市場誠信環境。采取靈活多樣的形式、方式，區分各類不同的市場主體，繼續將誠信宣傳教育與法制宣傳教育、投資者教育、市場文化建設等工作相結合，宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的市場氛圍，進一步提高資本市場的誠信水平。