證監會通報6起案件 史上最大“搶帽子”交易浮出水面

2011年12月10日 02:21
來源：上海證券報 作者：馬婧妤 周翀

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證監會有關部門負責人昨日向媒體通報了6起證券市場違法違規案件的查處情況。其中包括一起迄今查處規模最大、有組織有預謀的“搶帽子”操縱案件，該案涉及552只股票，累計交易金額高達571.76億元，非法獲利4.26億元。

上述6起案件包括廣東中恒信公司、薛書榮、鄭宏中等機構和個人操縱證券市場案，余凱等人涉嫌操縱證券市場案，殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案，美錦集團姚四俊等人內幕交易案，江蘇三友信息披露違法案，以及聯合置地法人利用他人賬戶郵輪と灰裝傅取

其中，廣東中恒信公司、薛書榮、鄭宏中等機構和個人操縱證券市場案為迄今規模最大、所涉個股最多、有組織有預謀的“搶帽子”操縱案件。

據查，該案當事人薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個自然人名義開立賬戶，動用超過20億資金預先買入選定的股票。后私下聯絡證券公司、投資咨詢機構的30名證券分析師，錄制推薦其所買股票的薦股節目，并購買電視臺證券欄目時段進行播放。吸引投資者入市后，隨即在節目播出當日或次日賣出股票獲利。鄭宏中等人通過上述方式交易股票552只，累計交易金額571.76億元，非法獲利4.26億元。

證監會認定，其以“搶帽子”方式操縱股價的行為違反了《證券法》有關規定，于2010年3月將該案移送公安機關追究刑責，目前該案還在刑事偵查過程中。

在另一起影響重大的操縱市場案件中，當事人余凱為中國證券業協會登記注冊、從事投資咨詢業務的從業人員。2009年5月至12月，余凱等人撰寫84篇薦股文章并通過財經網站發布，同期其利用所控制的賬戶在薦股文章發布前買入所薦股票，并在文章發布后迅速賣出，累計交易金額達41.7億元，獲利3959萬余元。2008年2月至2009年3月，余凱等人利用同種方式進行53次交易，交易金額10.63億元，非法獲利1466萬元。

證監會認定余凱等人行為涉嫌構成《刑法》操縱證券市場罪，于2010年4月將該案移送公安機關。2011年6月，法院開庭審理此案。目前該案仍在進一步審理中。(下轉3版)

殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案中，殷保華自2008年以來組織團隊在各地設立工作站非法招收學員，開展股民培訓、收費薦股、收費咨詢、售賣選股軟件等活動牟利。殷保華非法經營額高達835.89萬元，個人非法獲利375.15萬元。劉銳以類似方式招收學員收費薦股，非法經營額126.14萬元，個人非法獲利58.15萬元。

2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院就本案作出一審判決，5名被告均被判處有期徒刑，沒收非法所得并處罰金。其中殷保華被判處有期徒刑3年，緩刑5年，沒收非法所得335.15萬元，并處罰金1500萬元。

姚四俊案、江蘇三友案、聯合置地案分別為典型的上市公司并購重組高管人員泄露內幕信息案件、典型的上市公司不實披露實際控制人信息的違法違規案件、典型的法人利用他人賬戶交易的違法違規案件。

根據其違法違規事實，姚四俊等人因泄露內幕信息罪、內幕交易罪等獲刑，證監會依法對江蘇三友及其相關責任人員、聯合置地及其相關責任人員做出了行政處罰。