東北證券百萬年薪女保代被捕詳情：與操盤手酒會相識(2)

2011年12月26日 07:11
來源：北青網－北京青年報 作者：吳琳琳

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與周某相比，秦宣在操作上更為謹慎。經查，9月6日，秦宣在知曉內幕消息當天，就將100萬元從其名下的北京銀行賬戶轉入山西銀行賬戶。次日，又全部轉入“任某某”的賬戶，之后，該賬戶陸續買入西南合成的股票，一直買到停牌前的最后一個交易日9月21日，買到剩余資金不足再買入1手時才停止。

為了避開監管層的“鷹眼”，西南合成復牌后首個交易日，秦宣僅賣出24000股，到案發時，賬戶里還有7萬多股沒有賣出。

記者手記

捧著金飯碗為何去偷白菜？

本案當事人秦宣，相貌清秀，今年才35歲，是個5歲孩子的媽媽，年薪二三百萬的保薦代表人。此次利用內幕信息才獲利23萬元，未來面臨的卻是保薦代表人資格被取消、永久性市場禁入和“牢獄之災”。很多人一定奇怪，秦宣為何捧著金飯碗卻去偷一顆白菜呢？

作為保薦代表人，秦宣理應知道國家禁止內幕交易的相關規定，但其內心深處卻缺少相應的敬畏，不僅將內幕信息泄露給他人，還利用他人賬戶買入相關股票。這從一個側面表明，內幕交易案件多發與市場參與者的法律意識淡薄不無關系，很多人對內幕交易違法后果的認識不足。

從此案過程中秦宣的經歷，可以看到這一點。

在秦宣與周某交往的過程中，兩個人經常打電話和在MSN上聊天，交流工作和生活的情況，周某也對秦宣的行蹤了如指掌。在與周某的交往中，秦宣顯然忽視了自己的特殊身份——保薦代表人。

秦宣接受證監會的調查后，曾給一朋友打電話時痛哭，她說，自己無意間將西南合成重組的消息告訴了上海一位朋友，當時并不知道他是操盤手，自己很害怕。這個時候，她才開始擔心自己泄露內幕信息的后果，但已為時過晚。

秦宣除了徹底改變了自己的人生軌跡，也給其任職的單位帶來負面影響。保薦代表人拿的是證券市場上的“金牌牌照”，培養一個成熟保薦代表人的成本上千萬。因為秦宣的犯罪行為，這些成本均成為沉沒成本，而且其參與的保薦項目也得更換保薦代表人，給相關單位造成了損失。

-秦宣其人

秦宣，1976年7月22日出生，2007年4月30日注冊為保薦代表人，學歷為本科。

2010年5月14日至2011年5月18日任職東北證券股份有限公司深圳市場部副總經理；2011年5月18日與東北證券股份有限公司解除勞動合同，但保薦代表人資格尚未變更。

案件啟示

內幕交易為何屢禁不止？

近幾年，證監會加大了對內幕交易的打擊力度，查處了黃光裕案、中山公用案等一批內幕交易案，國務院要求五部委聯手打擊資本市場內幕交易，查處的對象上到政府官員、上市公司總裁，下到此次的保薦代表人，可以說內幕交易的違法違規成本越來越高，那么為何內幕交易仍然屢禁不止呢？

證監會有關負責人分析，從制度層面看，雖然我國制定了關于禁止內幕交易的相關法律法規，但落實起來并不到位。以此案為例，保薦代表人雖然與發行人之間簽訂了保密協議，但保薦人通過電話、網上聊天等有意或無意地泄露了內幕信息。

“我們在工作中發現，有些公司在重大資產重組項目中，將重組文件隨便擺在桌子上，保潔員、快遞員等完全可以看到這些信息，在這種情況下，相關管理辦法形同虛設。”這位負責人說。

此外，許多上市公司在重大事項等相關決策過程中對停復牌制度執行得不科學。以此案為例，如果控股股東和上市公司在重組決策前就先停牌，這樣即便有內幕信息泄露出去，也無法完成內幕交易，這種以“預防”為主的打擊內幕交易的方法十分有效。

[責任編輯：zenggj] 標簽：西南合成 秦宣 買入行為 

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