證監(jiān)會：方大特鋼并購方涉內(nèi)幕交易 非法獲利逾700萬

2012年01月06日 17:43
來源：一財網(wǎng) 作者：蔣飛

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第一財訊：中國證監(jiān)會1月6日通報了涉及方大特鋼(600507.SH)的一起內(nèi)幕交易案。方大特鋼2009年計劃收購一項鐵礦資產(chǎn)時，其收購伙伴方董事利用內(nèi)幕信息買入了上市公司股票，非法獲利700余萬元。

2010年最后一個交易日，方大特鋼收漲3.36%；2011年元旦過后的第一個交易日即1月4日，公司公告將收購擁有鐵礦資源的同達(dá)鐵選70%股權(quán)。但早已有人提前獲知消息并借此牟利。

涉嫌內(nèi)幕交易的正是與方大特鋼共同收購?fù)_(dá)鐵選的民企高管。這家名為遼寧森能再生能源有限公司的民營企業(yè)，早在2010年4月就已經(jīng)確定與方大特鋼共同收購?fù)_(dá)鐵選，而其董事李鵬在得知該內(nèi)幕信息后，從同年5月25日開始累計買入“方大特鋼”1300萬股，非法獲利700余萬元。

2009年底至2010年初，方大特鋼的實(shí)際控制人遼寧方大集團(tuán)有意向收購鐵礦石資源，并于本溪滿族自治縣同達(dá)鐵選有限責(zé)任公司進(jìn)行了接觸。到了4月份，方大集團(tuán)決定由方大特鋼與遼寧森能共同收購?fù)_(dá)鐵選。

2010年5月5日，方大特鋼、遼寧森能與同達(dá)鐵選簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，方大特鋼與遼寧森能共同出資7.8億元，分別收購?fù)_(dá)鐵選70%和30%的股權(quán)。李鵬作為遼寧森能的董事，代表遼寧森能參與簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

遼寧森能使用秸稈和林木廢料生產(chǎn)可再生顆粒燃料，是一家清潔能源公司，但其董事李鵬顯然缺乏必要的法律認(rèn)知。在簽署上述《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》之后，用她實(shí)際控制的9個賬戶開始買入方大特鋼的股票。這9個賬戶，還包括遼寧森能公司的證券賬戶。據(jù)證監(jiān)會稽查辦案人員稱，交易資金均來自于李鵬。在上市公司公告前，她交易方大特鋼的交易金額達(dá)到1.66億元。

證監(jiān)會調(diào)查人員表示，本案是又一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中的內(nèi)幕交易案，其特點(diǎn)是上市公司共同收購方董事實(shí)施內(nèi)幕交易。上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的易發(fā)區(qū)、高發(fā)區(qū)，證監(jiān)會對上市公司并購重組過程中的股票異常交易一直予以嚴(yán)密監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易的行為，將依法堅決查處。

在本案中，李鵬是內(nèi)幕信息知情人，涉嫌內(nèi)幕交易。證監(jiān)會已于2011年10月將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查，目前李鵬已經(jīng)被依法批捕。