原重組委委員吳建敏參與內(nèi)幕交易上癮

2012年05月11日 01:51
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)，通報(bào)了吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票、存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，目前該案已依法移送公安機(jī)關(guān)處理。

吳建敏系原證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，吳建敏的違法犯罪行為都發(fā)生在其作為會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并為上市公司提供服務(wù)期間，涉及科達(dá)機(jī)電、祁連山、紅太陽(yáng)等股票。

據(jù)介紹，2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報(bào)線索，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。2011年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對(duì)吳建敏并購(gòu)重組委委員職務(wù)予以解聘，當(dāng)時(shí)所涉股票為*ST圣方。此后，進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會(huì)已依法移送公安機(jī)關(guān)處理。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營(yíng)業(yè)部開立的證券賬戶進(jìn)行股票交易。2010年2月10日，廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司和佛山市恒力泰機(jī)械有限公司確定收購(gòu)計(jì)劃，2010年4月29日上述收購(gòu)信息公開。吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理，為科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)。作為《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人，吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買入“科達(dá)機(jī)電”股票3萬(wàn)股，成交金額55.3萬(wàn)元，5月5日、7日全部賣出，獲利15萬(wàn)元。

2009年4月13日，中國(guó)中材股份有限公司增資控股甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司方案確定，2009年12月29日上述增資控股信息公開，公開前上述信息為內(nèi)幕信息。吳建敏作為利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計(jì)服務(wù)。吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期買入“祁連山”股票10萬(wàn)股，11月3日、16日全部賣出，成交金額115.8萬(wàn)元，獲利28.5萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，吳建敏的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券”的內(nèi)幕交易犯罪行為。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))，證監(jiān)會(huì)將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處。

證監(jiān)會(huì)還依法對(duì)吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易“科達(dá)機(jī)電”的行為同時(shí)涉嫌違反《證券法》第四十五條第二款關(guān)于“為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票”的規(guī)定。二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽(yáng)股份有限公司擬發(fā)行股份購(gòu)買股權(quán)項(xiàng)目提供評(píng)估服務(wù)期間，存在法定禁止期限內(nèi)違法買賣股票的行為。在上述期間，吳建敏累計(jì)買賣“紅太陽(yáng)”股票14.4萬(wàn)股，成交金額214.7萬(wàn)元，交易盈利17.9萬(wàn)元，其行為涉嫌違反《證券法》第四十五條關(guān)于證券服務(wù)人員禁止在限制股票交易期內(nèi)買賣股票的規(guī)定。對(duì)于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將按程序依法進(jìn)行行政處罰。