內幕交易司法解釋通過 允許適當推定原則

2012年05月11日 07:25
來源：第一財經日報

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證監會人士5月10日在新聞通氣會上回答第一財經記者提問時表示，最高法關于內幕交易的司法解釋已經通過，但是還需要走一些程序。

去年年底，證監會原副主席桂敏杰曾表示該司法解釋有望在今年出臺。

最高法的司法解釋有望在內幕交易案件中加大嫌疑人的舉證責任，允許司法機關適當使用推定原則。“最高法的這項司法解釋，將是對我們打擊內幕交易的強有力支持。”上述證監會人士說。

內幕交易的證據認定是世界難題。證監會稽查局人士透露，幾乎所有查辦的內幕交易案件中，嫌疑人都是矢口否認。在行政調查期間，證監會可以使用一些客觀證據，比如嫌疑人對內幕信息知情人的接近性、在內幕信息敏感期有交易記錄等，推定其存在內幕交易行為。但是到了刑事司法調查和審理階段，對證據的要求就要高得多。

證監會通報吳建敏等10起證券違法案件

中國證監會稽查局人士5月10日表示，證監會今年以來已經向公安部門通報了10起證券違法案件，這些案件均已被公安部門立案調查。未來兩周，證監會將陸續通報相關案件。

上述案件中，證監會今天通報了其中的四起，分別是"中投合拓"未按規定披露持股信息案、江蘇開元國際集團涉嫌內幕交易案、招商證券李黎明涉嫌經濟犯罪及證券違法違規案，以及原證監會并購重組委委員吳建敏違法違規案。

其中，證監會稽查局通報原招商證券保代李黎明三宗罪：職務侵占招商證券資金3000萬元、涉嫌漫步者內幕交易，以及違規持有擬上市公司股權、涉嫌PE腐敗。

通報稱，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保代團隊負責人，在負責保薦深圳漫步者科技股份有限公司(002351.SZ)等多家公司證券發行項目的過程中，以自己持有的股權并購控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司等多個平臺，通過虛構中介業務的方式，侵占招商證券公司資金3000萬元。李黎明上述行為涉嫌構成經濟犯罪。

2011年3月初，漫步者擬定2010年利潤分配方案。李黎明作為漫步者公司上市保薦團隊負責人，利用其弟的賬戶在敏感期內交易漫步者股權，買入281萬元，實際獲利9萬元構成內幕交易。

此外，2010年3月，李黎明在擔任江西西林科股份有限公司上市保薦團隊負責人期間，以實際控制的上海嘉晨名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權。此舉違反了上市保薦業務管理辦法中，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發行人股份的規定，證監會將按照有關程序依法給予行政處罰。

證監會相關負責人對李黎明案以"行為相當惡劣、性質非常嚴重、警示意義特別突出"加以形容，稱其為證券公司投行業務的"害群之馬"。

稽查局還通報了證監會并購重組委原委員吳建敏涉嫌證券違法違規案件的情況。吳建敏已經因為在參與重組委審核時沒有履行回避義務而被解聘。

吳建敏是原利安達會計師事務所合伙人、北京天健興業資產評估公司總經理。去年年底，證監會查實吳建敏利用他人賬戶持有ST圣方股票，并且未按照履行回避義務，參與審核了該上市公司的并購重組事項。在解聘吳建敏的并購重組委委員職務之后，證監會順藤摸瓜，又查實了吳建敏涉嫌內幕交易的情況。

經查，吳建敏從2002年5月開始，借用其朋友蘇某某的證券賬戶進行股票交易。在2009年到2010年期間，吳建敏利用其為上市公司提供資產評估和審計服務的職務之便，獲取內幕信息，買賣科達機電(600499.SH)、祁連山(600720.SH)等股票，構成內幕交易。

此外，吳建敏還曾在紅太陽(000525.SZ)擬發行股份股權項目提供評估服務期間，存在法定禁止期內違法買賣股票的行為。對于這種行為，證監會將按照程序依法進行行政處罰。

目前，吳建敏涉嫌內幕交易的情況已經移交公安部門。吳建敏已經被實施邊控，尚未逮捕。