對內幕交易表態零容忍 監管鐵拳“打落”基金名人

2012年12月29日 06:43
來源：新聞晨報 作者：陳重博

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縱觀今年全年，證監會的監管“鐵拳”發力更猛。除了昔日明星基金經理李旭利遭遇重判外，又有多名業內名人“隕落”。證監會對內幕交易等證券違法犯罪行為，體現出“零容忍”的強勢監管姿態。

“鼠患”不絕

在基金行業里，所謂的“老鼠倉”是指基金從業人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。參與基金投資的機構和基民的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對投資者利益造成一定損害。

今年11月，昔日明星基金經理李旭利的“老鼠倉”案被宣判。法院判決李旭利利用未公開信息交易罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬人民幣。同時，其違法所得一千余萬元予以追繳。

2008年4月，中國證監會開出了“老鼠倉”處罰的第一單，唐建、王黎敏分別被沒收兩人違法所得并各處罰款50萬元，并被取消了基金從業資格。此后，公募基金業鼠患連綿不絕，并有愈演愈烈之勢。在唐建和王黎敏之后，又先后有張野、涂強、韓剛、劉海、黃林、許春茂和李旭利倒在了“老鼠倉”上。

監管加碼

今年以來，證監會高層多次表示，對于內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為，將加大查辦力度。不斷完善證券處罰體制，進一步提高監管有效性，加強投資者權益保護，這將成為監管部門面臨的重要課題。從今年查處的案件看，證券從業人員以內幕交易為主的違法違規行為，除了集中在投行部門，還涉及到券商研究所和證監會并購重組委委員。

今年5月，證監會通報稱，中信證券研究部前質量總監、電力行業首席分析師楊治山在任漳澤電力獨董并參與該公司與同煤集團資產重組事項期間，利用所知內幕信息指使他人開戶買入漳澤電力股票。而這一案件也催生了證券分析師不能擔任公司獨立董事的規定。同月，證監會召開新聞通氣會，通報重組委原委員吳建敏涉嫌借用他人賬號炒股以及內幕交易。

今年6月，證券業協會發布《證券分析師執業行為準則》，其中第十七條明確規定，證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。這意味著，國內上市公司長期存在的分析師擔任獨立董事的歷史將結束。

證監會亦表態，對內幕交易堅持零容忍的態度，發現一起，打擊一起。同時，管理層也呼吁投資者要多提供內幕交易的線索。

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