作為國內(nèi)首批獲得保薦資格的40家券商之一，平安證券一直有著“保薦王”之稱。然而，深交所上周表彰了29家保薦機(jī)構(gòu)，平安證券榜上無名。除了勝景山河“造假門”“瞞報(bào)門”外，平安證券到底“畫了多少皮”成了市場關(guān)注的焦點(diǎn)，其保薦能力也不斷遭質(zhì)疑。律師們呼吁管理層應(yīng)該加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
保薦項(xiàng)目劣跡斑斑高成長只是個(gè)傳說
“為了追求數(shù)量，而不顧質(zhì)量，為了獲取更多的承銷費(fèi)用，而幫助發(fā)行人粉飾數(shù)據(jù)，以此來賣個(gè)好價(jià)錢，這是目前一些保薦人的通病。”有投行人士向記者表示。
“遠(yuǎn)離林輝，遠(yuǎn)離平安證券。永遠(yuǎn)把‘林輝們’釘在歷史的恥辱架上。否則，總有一天你因他們受傷。”記者注意到，在勝景山河“造假門”爆發(fā)以來，針對身為保薦機(jī)構(gòu)的平安證券在此次事件中的失職行為，股吧中出現(xiàn)了憤憤不平的言論。
平安證券投資銀行事業(yè)部董事總經(jīng)理、勝景山河的保薦人——林輝成了“千夫所指”。據(jù)了解，林輝堪稱平安證券公司的明星級人物，但其承接的保薦項(xiàng)目卻并不能令行業(yè)人士恭維。
上市就虧損的公司少見，三年就賣殼的上市公司更是少有耳聞。然而，林輝參與的5個(gè)保薦項(xiàng)目中，一個(gè)是人盡皆知的勝景山河IPO已被否決，另有兩個(gè)上市后業(yè)績變臉，不得不靠賣殼求生存。
資料顯示，*ST德棉自從2006年上市后業(yè)績快速變臉，公司凈利潤繼2007年下滑以后，2008年、2009年更連續(xù)虧損，為了避免退市，被賣殼。*ST德棉還因在2007年中期報(bào)告和年度報(bào)告中的虛假陳述，遭到證監(jiān)會(huì)警告。
天潤發(fā)展也是一例，該公司2007年上市后利潤持續(xù)下滑，到2009年已經(jīng)下滑1659.95%。2010年也宣布賣殼，眼下已淪為ST股。
“保薦王”變成“包裝黑手集中營”
據(jù)公開信息顯示，曾經(jīng)的中小項(xiàng)目“保薦王”平安證券，2006年至2009年連續(xù)三年被深交所評為最佳。
雖然平安證券在勝景山河事件中全身而退，但因此暴露出來的劣跡斑斑也被媒體口誅筆伐，使得其保薦能力遭受到多方的質(zhì)疑。“保薦王”的頭銜也被“包裝黑手的集中營”取而代之。
公開信息顯示，平安證券李鵬、王澤保薦的延華智能(002178)2007年11月上市，2008年利潤下滑47.23%，澳洋順昌(002245)2008年6月上市當(dāng)年利潤下滑39.78%；平安證券謝濤、劉錚保薦的信隆實(shí)業(yè)(002105)2007年上市，當(dāng)年利潤下滑24.97%；平安證券江誠祺、王雯保薦的精誠銅業(yè)(002171)上市第二年利潤下滑高達(dá)170.12%。平安證券陳建、潘志兵保薦的國聯(lián)水產(chǎn)(300094)更是上市八天業(yè)績就變臉，即預(yù)告中期虧損1200萬-1400萬元，原來保薦人口中的高成長只是個(gè)傳說。
著名財(cái)經(jīng)評論員葉檀撰文表示，平安證券保薦的變臉創(chuàng)業(yè)板公司數(shù)量同樣勇奪冠軍。照此下去，平安證券將獲得利益而輸?shù)粜抛u(yù)，終會(huì)成為投行領(lǐng)域的反面典型。
截至2011年4月12日，兩市今年新股破發(fā)家數(shù)共26家，包括創(chuàng)業(yè)板11家、中小板10家，主板5家。其中，平安證券以4家公司破發(fā)獨(dú)占保薦項(xiàng)目破發(fā)榜鰲頭。
至此，平安證券不僅失了民心，更丟了信譽(yù)。
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中介機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)法律責(zé)任
記者注意到，對于在勝景山河整個(gè)瞞報(bào)漏報(bào)事件當(dāng)中，是否追究中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步處理，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人只是表示，證監(jiān)會(huì)后續(xù)將繼續(xù)對相關(guān)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查情況做進(jìn)一步了解。
新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，《證券法》第192條明確表述，保薦人造假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
宋一欣進(jìn)一步表示，從勝景山河的例子中可看出，監(jiān)管部門對該事件相關(guān)責(zé)任方和責(zé)任人的處罰力度顯然不夠，應(yīng)該加強(qiáng)。尤其是對保薦人應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任要加強(qiáng)，保薦人起到的作用是至關(guān)重要的。如果不殺一儆百，保薦人市場還會(huì)惡性循環(huán)。
本報(bào)記者 敖曉波 
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