國元證券操縱股價嫌疑難解

2011年07月14日 07:56
來源：北京商報 作者：潘敏

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商報訊 (實習(xí)記者 潘敏) 最近眾券商紛紛陷入“多事之秋”，華西證券高層大地震還沒完，安信證券又曝出宏觀研究團隊倒戈的消息，而國元證券(000728)則被卷入了涉嫌操縱股價的漩渦。針對這一事件，國元證券昨晚發(fā)布公告否認。

一篇《消息稱國元證券涉嫌操縱股票遭查，研究所所長免職》的文章將國元證券推到了風(fēng)口浪尖。報道中稱，國元證券研究所與資產(chǎn)管理部門、自營部門涉嫌在2010年年底聯(lián)手，先買后推、操縱華工科技(000988)和雙鶴藥業(yè)(600062)兩股股價。在這一事件中，國元證券副總裁陳東杰以及合規(guī)總監(jiān)沈和付被記大過處罰，研究所所長高哲被免職，更有不少員工受此牽連。報道還稱，國元證券因該事件于近日被證監(jiān)會嚴查。

對于上述內(nèi)容，國元證券在公告中一一否認。公告稱，公司不存在操縱華工科技和雙鶴藥業(yè)股票價格的行為；不存在因操縱華工科技和雙鶴藥業(yè)股票價格而處罰相關(guān)人員的情形。公司因為研究中心存在投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格管理不善的問題，在內(nèi)部自查的基礎(chǔ)上，已對當(dāng)事人及相關(guān)人員進行了內(nèi)部處理。針對監(jiān)管部門的調(diào)查，國元證券稱，今年4月監(jiān)管部門針對此事的調(diào)查已結(jié)束。截至目前，公司沒有因所傳聞事項受到監(jiān)管部門的處罰。

國元證券的整個公告義正詞嚴，對媒體所報道內(nèi)容全部矢口否認。但據(jù)媒體所述，報道所依據(jù)的為此前匿名的舉報資料。根據(jù)材料，國元證券資管、自營和研究所三大部門的利益聚焦點是華工科技和雙鶴藥業(yè)這兩只股票。

據(jù)了解，國元證券去年1月至今所有個股研報大多給出“推薦”或“中性”評級，“強烈推薦”評級的研報屈指可數(shù)。在研報中，國元證券給出華工科技6個月30元的目標價，去年12月10日至今年1月5日，在市場處于低迷的背景下，華工科技上漲22.37%，今年1月4日更是大漲8.94%，2月23日攀至24.28元的頂峰。而另一份雙鶴藥業(yè)的研究報告于2010年12月16日發(fā)布，題為《華麗轉(zhuǎn)身，起飛在即》，給出了12個月45元目標價。不過，醫(yī)藥股行情低迷。2010年12月10日至2011年1月24日這段時間內(nèi)，雙鶴藥業(yè)股價下跌18.67%。

媒體還報道，國元證券內(nèi)部有不愿透露姓名的人士也表示：“這事情在我們內(nèi)部是有的，證監(jiān)會已經(jīng)來調(diào)查過了，現(xiàn)在內(nèi)部出公告了，有錯就要改。”這一表述與國元證券公告相悖。而另一邊，國元證券內(nèi)部人員則對媒體聲稱研究所所長高哲已退休，這一情形令事件變得撲朔迷離，究竟是“退休”還是被免職不得而知。