2010年01月11日 01:20中國證券網－上海證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

融資融券業務試水在即，首批試點券商花落誰家也將于不久后明朗。證監會有關部門負責人透露，首批試點券商將從此前參與全網測試的11家券商中產生，由于近兩年市場情況、行業狀況發生改變，對試點公司的凈資本規模和合規狀況可能有新的要求。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 衡道慶

上述11家券商分別是中信證券、國信證券、光大證券、國泰君安證券、銀河證券、東方證券、廣發證券、海通證券、申銀萬國證券、招商證券，以及華泰證券。

上述負責人表示，證券公司融資融券業務試點行政許可受理和核準程序已基本確定，將按照“試點先行、逐步推開”的原則，擇優選擇優質券商進行融資融券業務首批試點，“通過行政許可程序成熟一家，受理一家，或者集中受理”，并根據市場情況逐步擴大試點范圍。而遴選試點券商將著重考慮凈資本規模、合規經營狀況、風險控制指標、試點實施方案準備情況等四方面因素。

根據2006年發布的《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，券商申報融資融券業務需“被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司”，且“最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上”。

有關負責人表示，由于近年來市場情況、行業狀況都有了新的變化，對試點券商凈資本規模與合規情況可能會有新要求，而除上述因素外，地域因素也會在綜合考慮之列。

參加2008年兩次全網測試的11家券商占據了2007年證券公司凈資本排名的前11位，按照中國證券業協會公布的2008年度證券公司凈資本排名，截至2008年年底，齊魯證券沖進行業凈資本排名前十，招商證券落至17位，但由于2009年光大證券、招商證券實現IPO上市，11家券商的競爭實力也面臨重排。

證監會有關負責人透露，目前擬申請融資融券業務試點的證券公司均已經制定了包括客戶資產管理、客戶信用賬戶管理、融資融券授信管理、業務稽核等各類風險管理和業務稽核機制在內的管理制度和業務流程，開發了融資融券交易系統、客戶管理系統和風險監控系統，建立了逐日盯市、預警和平倉制度，也組織了投資者教育、風險揭示和市場宣傳活動。

“首批試點公司的數量越多，推出初期的不可控因素可能越多。嚴格控制數量和質量，是保證試點平穩推出的有效手段之一。在‘試點現行、逐步推開’的原則下，首批試點公司的數量應該不會很多?！睒I內人士猜測，首批試點券商可能會在3到5家。

也有從業者預計，11家券商中，已實現資本市場上市的中信證券、海通證券、招商證券、光大證券等4家券商無論從凈資本實力還是合規經營狀況來看，可能都更有競爭力，同時也符合京、滬、深三地均衡的考慮。

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