證監(jiān)會(huì):首批融資融券試點(diǎn)券商凈資本門檻50億
鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 中國證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》,要求試點(diǎn)公司凈資本50億元,且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。這標(biāo)志著證券公司的融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)工作即將正式啟動(dòng)。
關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見
為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《監(jiān)管條例》)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕69號(hào),以下簡稱《試點(diǎn)辦法》)及相關(guān)規(guī)定,結(jié)合當(dāng)前試點(diǎn)需要,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),按照“試點(diǎn)先行、逐步推開”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點(diǎn)辦法》和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點(diǎn)申請(qǐng),我會(huì)將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果,擇優(yōu)確定首批試點(diǎn)證券公司。我會(huì)將根據(jù)市場情況和試點(diǎn)效果,審慎穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍,有序推開,使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。
二、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和以下條件:
1、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。
2、最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。
3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。
4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。
5、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。
6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,賬戶開立、管理規(guī)范,客戶資料完整真實(shí),建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形,未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪,以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。
7、我會(huì)規(guī)定的其他條件。
我會(huì)將嚴(yán)格按照《監(jiān)管條例》、《試點(diǎn)辦法》及上述條件,對(duì)首批證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。成熟一家,批準(zhǔn)一家。
三、根據(jù)《行政許可法》和我會(huì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序規(guī)定,我會(huì)制定并公示《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可申報(bào)材料目錄及內(nèi)容要求》。符合條件的證券公司可按規(guī)定向我會(huì)提交申報(bào)材料,同時(shí)抄報(bào)證券公司住所地證監(jiān)局。
四、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作,對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見,說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。
試點(diǎn)工作啟動(dòng)實(shí)施后,有關(guān)證監(jiān)局還應(yīng)跟蹤試點(diǎn)公司業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài),及時(shí)發(fā)現(xiàn)新情況、新問題,密切監(jiān)測試點(diǎn)公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo),督促試點(diǎn)公司切實(shí)做好投資者教育、客戶管理和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。
相關(guān)專題:
相關(guān)規(guī)定:
證監(jiān)會(huì):融資融券業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)門檻最低五十萬
券商取得融資融券資格需符合一參一控標(biāo)準(zhǔn)
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)需滿足五大條件
券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書規(guī)范
相關(guān)報(bào)道:
股市投資:
版權(quán)聲明:來源鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)頻道的所有文字、圖片和音視頻資料,版權(quán)均屬鳳凰網(wǎng)所有,任何媒體、網(wǎng)站或個(gè)人未經(jīng)本網(wǎng)協(xié)議授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)貼或以其他方式復(fù)制發(fā)布/發(fā)表。已經(jīng)本網(wǎng)協(xié)議授權(quán)的媒體、網(wǎng)站,在下載使用時(shí)必須注明"稿件來源:鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)",違者本網(wǎng)將依法追究責(zé)任。
| 共有評(píng)論0條 點(diǎn)擊查看 | ||
|
作者:
編輯:
sunyi
|
商訊
- ·“脂肪肝”嚴(yán)重影響人的壽命,如何徹底清除脂肪肝?
- ·關(guān)注:高血壓-不吃藥可自愈!擺脫常年藥物依賴!
- ·減肥正當(dāng)時(shí),做瘦身達(dá)人 揭秘狂瘦秘訣(圖)
- ·口臭、口腔異味怎么辦?專家推薦妙招! 中醫(yī)藥科技成果推廣
- ·白發(fā)白發(fā)-拒絕染發(fā)-30天自然轉(zhuǎn)黑也成現(xiàn)實(shí)!
- ·夫妻生活-實(shí)錄暴光!讓女人天天尖叫的秘密!(圖)
- ·哮喘-氣管炎--權(quán)威新藥,徹底治愈,杜絕反彈
- ·有多少脂肪肝會(huì)變成肝癌?脂肪肝如何徹底治愈?
- ·喜訊:不吃藥——巧治糖尿病——擺脫終身病!


漢方養(yǎng)生天然本草茶



















解放軍王牌戰(zhàn)機(jī)出海護(hù)海權(quán)
成飛研發(fā)解放軍五代戰(zhàn)機(jī)
中共史上最危險(xiǎn)叛徒顧順章
張國燾叛黨最后是何下場
蘇紫紫上鏘鏘三人行聊裸模
周立波富婆新娘婚史曝光
的哥坐視少女車內(nèi)遭強(qiáng)奸
明星糜爛派對(duì)豪放令人咋舌
盤點(diǎn):從軍演看解放軍軍力
俄羅斯尖端武器所剩無幾?
孫立人親上陣與林彪對(duì)決
蔣介石為何十年后對(duì)日宣戰(zhàn)
殲20主要針對(duì)印俄造的T50
東風(fēng)21反艦導(dǎo)彈逼退美航母
華國鋒為何敢抓毛澤東遺孀
朝鮮“三代世襲”的背后
是真是假 印度瑜伽飛行術(shù)
文濤:小學(xué)見過女老師裸體






