證監(jiān)會：融資融券試點持續(xù)時間沒有具體時間表

“一參一控”為券商首批試點硬指標；試點擴大后再考慮統(tǒng)籌券商區(qū)域分布

證券時報記者 于 揚

本報訊 中國證監(jiān)會有關部門負責人近日在接受本報記者采訪時表示，融資融券首批試點的專業(yè)評價工作爭取在3月底前完成，試點名單將從目前參與全網測試的11家公司中產生，試點持續(xù)時間沒有具體時間表。

該負責人指出，在首批試點階段，券商地域的分布將不是監(jiān)管層的主要考慮依據(jù)；試點逐步擴大后，才會考慮統(tǒng)籌區(qū)域分布的問題。他表示，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的相關規(guī)程，符合條件的證券公司，已可以向協(xié)會申請進行試點實施方案的專業(yè)評價。至于試點的持續(xù)時間則取決于試點的進程和效果，沒有一個具體的時間表。

他同時強調，首批試點證券公司應該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經營是選擇試點的必要條件，而“一參一控”是合規(guī)經營的重要條件之一，當然也是硬性條件。沒有解決的公司，在試點的名單中肯定要排在后面。此外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。證監(jiān)會將對上述情況進行綜合評價，最終確定試點。

該負責人表示，“試點先行、逐步推開”的原則，既包括逐步擴大試點證券公司的范圍，同樣也包括融資融券業(yè)務模式的逐步推開。在試點期間，只允許證券公司用自有資金和自有證券進行融資融券業(yè)務，待下一步試點推開引入轉融通業(yè)務之后，證券金融公司的設立自然就是水到渠成的事情。

該負責人稱，從試點階段看，融資融券至少可以給券商帶來一定的利息收入以及交易手續(xù)費收入，增加收入來源。成為券商的常規(guī)業(yè)務后，從國外市場的經驗看，融資融券交易約占全市場證券交易量的20%左右，在一些市場貸款利息甚至能達到經紀業(yè)務收入近一半的比例。比起自營，融資融券對證券公司來說風險可能更小，它的推出對證券公司改善資本金的使用，增加凈資本的資產使用用途，提高業(yè)務收入都有積極作用，一定程度上能改變證券公司的盈利模式。(更多報道見A5版)

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